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2025年金融投资咨询合同协议

引言与背景

本协议由以下双方于____年____月____日在中国大陆签署：

委托人（以下简称“甲方”）：[甲方全称]

法定代表人/负责人：[姓名]

地址：[甲方详细地址]

统一社会信用代码/身份证号：[甲方代码/证件号码]

联系方式：[甲方电话/邮箱]

受托人（以下简称“乙方”）：[乙方全称]

法定代表人/负责人：[姓名]

地址：[乙方详细地址]

统一社会信用代码/注册号：[乙方代码/证件号码]

联系方式：[乙方电话/邮箱]

鉴于甲方希望获得专业的金融投资咨询服务，以辅助其进行投资决策；乙方拥有专业的金融投资咨询团队、知识体系和资质，愿意为甲方提供相应的咨询服务。根据《中华人民共和国民法典》、《证券、期货投资咨询管理办法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，经友好协商，达成如下协议，以资共同遵守。

第一条定义与解释

除非本协议上下文另有明确约定，下列词语具有以下含义：

1.1金融投资产品：指在金融市场上发行和流通的各类资产，包括但不限于股票、债券、证券投资基金、银行理财产品、保险产品、期货、期权及其他衍生产品、贵金属、外汇等。

1.2投资建议：指乙方基于自身的专业知识和分析，向甲方提供的关于金融投资产品的选择、投资策略、投资时机、投资比例等方面的分析和意见。

1.3投资组合：指甲方根据自身投资目标和风险承受能力，在乙方的建议下构建或调整的包含一种或多种金融投资产品的集合。

1.4合理注意义务：指乙方在提供咨询服务时，应具备同行业专业人士通常所具有的注意水平和专业能力，审慎、尽责地履行其职责。

1.5保密信息：指在协议有效期内，一方（披露方）以书面、口头、电子或其他形式向另一方（接收方）披露的，与披露方业务、财务、技术、客户信息、投资策略等相关的，未公开的，接收方知悉或应当知悉其保密性质的信息，包括但不限于甲方提供的个人信息、财务状况、投资决策偏好，乙方的研究报告、客户名单、定价策略等。

1.6合格投资者：指符合中国证监会及相关法律法规规定的，具备相应风险识别能力和风险承担能力，且金融资产不低于规定标准或具备相关投资经验的自然人或法人。

第二条服务内容与范围

2.1乙方同意根据本协议约定，为甲方提供以下金融投资咨询服务：

(1)对宏观经济形势、金融市场（股票、债券、基金等）运行状况及发展趋势进行分析和解读；

(2)根据甲方的风险承受能力、投资目标、资金状况等因素，协助甲方评估其投资需求；

(3)为甲方提供个性化的投资策略建议，包括资产配置方向、投资组合构建建议等；

(4)向甲方推荐乙方认为符合其投资目标的特定金融投资产品，并对其风险收益特征进行说明；

(5)定期（例如每季度/每半年/每年）对甲方的投资组合进行回顾和评估，并根据市场变化和甲方情况调整投资建议；

(6)协助甲方理解其投资决策可能面临的风险；

(7)根据甲方需求，提供其他相关的投资咨询意见和信息。

2.2服务方式：乙方通过[例如：提供书面/电子研究报告、定期/不定期电话/视频会议、专属客户经理沟通、电子邮件、短信提醒等方式]向甲方提供本协议项下的咨询服务。

2.3服务期限：本协议服务期限自____年____月____日起至____年____月____日止。期满前，若双方无书面异议，本协议可自动续期[]年，续期次数不限/最多续期[]次。甲方或乙方可提前[]日书面通知对方终止本协议。

2.4服务地域/对象：乙方仅为甲方提供本协议约定的咨询服务，服务对象仅限于甲方。

第三条服务费用与支付方式

3.1甲方同意按照本协议约定向乙方支付咨询服务费。服务费用的计算方式为：[例如：固定费用人民币[]元/期；或按咨询时间计算，每小时人民币[]元，总计预计[]小时，费用为人民币[]元；或甲方账户在服务期内实现累计收益超过[]元时，乙方额外收取业绩提成，计算方式为超出部分收益的[]%；或采用订阅费模式，每月/每季/每年费用为人民币[]元]。具体费用标准见本协议附件一（若存在，此处说明，若无则删除此句）。

3.2若约定为固定费用，则本协议项下咨询服务费总额为人民币[]元（大写：[]元整）。

3.3若约定含业绩提成，则业绩提成的计算基数为本协议有效期内甲方指定投资账户（账户信息见本协议附件二，若有）在扣除乙方收取的咨询服务费及其他代扣代缴税费前的累计净收益。提成的支付以甲方账户实现上述收益后[]个自然日为条件，且甲方需书面确认收益实现。

3.4支付周期与时间：

(1)若为固定费用，首期费用于本协议生效之日起[]日内支付；后续期费用于每期开始前[]日内支付。

(2)