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基于因果森林的模型决策可解释性增强方法1

基于因果森林的模型决策可解释性增强方法

摘要

随着人工智能技术的快速发展，机器学习模型在各领域的应用日益广泛，但其”黑

箱”特性带来的决策不可解释性问题已成为制约其进一步发展的关键瓶颈。本文提出了

一种基于因果森林的模型决策可解释性增强方法，通过整合因果推断与随机森林算法，

构建了一套系统化的可解释性解决方案。研究表明，该方法在保持预测精度的同时，能

够显著提升模型决策的透明度和可解释性，为金融风控、医疗诊断等高风险领域的AI

应用提供了重要支撑。本文详细阐述了该方法的理论基础、技术路线和实施方案，并通

过实证分析验证了其有效性。研究结果表明，与传统可解释性方法相比，因果森林方法

在处理高维数据、识别因果关系和量化异质性处理效应方面具有明显优势，为解决AI

决策可解释性问题提供了新的思路和工具。

引言与背景

1.1研究背景与意义

人工智能技术的迅猛发展正在深刻改变着社会生产和生活方式。根据中国信通院发

布的《中国人工智能发展报告2023》，我国人工智能核心产业规模已超过5000亿元，相

关产业规模超过2万亿元。然而，随着机器学习模型在金融、医疗、司法等关键领域的

广泛应用，其决策过程的不可解释性日益成为制约其进一步发展的关键因素。2023年

中央经济工作会议明确提出要”加快发展新一代人工智能，加强人工智能伦理治理”，凸

显了决策可解释性问题的重要性和紧迫性。

模型决策可解释性不仅关系到技术应用的透明度和公平性，更直接影响着公众对

AI技术的信任度。在金融风控领域，监管机构要求金融机构必须能够解释其信贷决策

的依据；在医疗诊断领域，医生需要理解AI系统的诊断逻辑才能做出最终判断；在司

法辅助系统中，决策的可追溯性更是基本要求。因此，开发有效的模型决策可解释性增

强方法具有重要的理论价值和现实意义。

1.2国内外研究现状

国际上，模型可解释性研究已取得显著进展。欧盟《人工智能法案》明确要求高风

险AI系统必须具备充分的透明度和可解释性。美国国家标准与技术研究院(NIST)发

布了《人工智能风险管理框架》，将可解释性列为AI系统的重要评估指标。学术研究方

面，LIME(LocalInterpretableModelagnosticExplanations)和SHAP(ShapleyAdditive

exPlanations)等主流可解释性方法已被广泛应用，但这些方法主要关注特征重要性分

析，在因果关系识别方面存在局限。

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国内研究起步较晚但发展迅速。中国科学院自动化研究所、清华大学等机构在可解

释AI领域取得了一系列重要成果。2023年，科技部发布的《新一代人工智能伦理规

范》明确要求”保障人工智能系统的透明性和可解释性”。然而，现有研究多集中于事后

解释方法，缺乏将因果推断与机器学习深度融合的系统性解决方案，这正是本研究试图

填补的空白。

1.3研究目标与创新点

本研究旨在构建一套基于因果森林的模型决策可解释性增强方法体系，主要目标

包括：(1)整合因果推断理论与随机森林算法，开发新型可解释性分析工具；(2)建立模

型决策可解释性的量化评估指标体系；(3)在典型应用场景中验证方法的有效性和实用

性。

本研究的创新点主要体现在三个方面：一是首次将因果森林方法系统应用于模型

决策可解释性增强领域；二是提出了基于异质性处理效应的细粒度可解释性分析框架；

三是开发了兼顾预测精度和解释性能的平衡优化算法。这些创新为解决AI决策”黑箱”

问题提供了新的技术路径。

研究概述

2.1研究范畴界定

本研究聚焦于机器学习模型决策可解释性增强方法，特别是基于因果森林的技术

方案。研究范畴包括：(1)可解释性理论基础研究，涵盖因果推断、统计学习等相关理

论；(2)算法设计与实现，包括因果森林模型的构建和优化；(3)应用场景验证，选择金

融风控和医疗诊断两个典型领域进行实证分析；(4)评估体系构建，建立多维度可解释

性评价指标。

需要明确的是，本研究不涉及模型本身的预测精度优化，而是专注于在保持模型性

能的前提下提升其决策过程的透明度和可解释性。同时，研究将严格遵守相关法律法规

和伦