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基于分布式账本技术的碳资产跨区域交易清算机制1

基于分布式账本技术的碳资产跨区域交易清算机制

摘要

本报告系统研究了基于分布式账本技术（DLT）的碳资产跨区域交易清算机制，旨

在解决当前碳交易市场存在的区域分割、清算效率低下、信任缺失等核心问题。报告首

先分析了全球及中国碳交易市场的发展现状与挑战，指出传统中心化清算机制在跨区

域交易中的局限性。随后，报告构建了基于DLT的碳资产交易理论框架，详细阐述了

区块链技术在碳资产确权、交易执行和清算结算中的应用原理。技术路线部分设计了分

层架构的区块链系统，包括共识机制、智能合约、跨链协议等关键技术组件。实施方案

提出了分阶段推进策略，从试点区域到全国联网的演进路径。经济效益分析显示，该机

制可降低交易成本30%以上，提升清算效率50%以上。风险分析部分识别了技术、监

管和市场三类主要风险，并提出了相应应对措施。最后，报告总结了该机制对实现”双

碳”目标的战略意义，展望了未来与数字人民币、碳衍生品等系统的融合发展前景。本

报告为构建高效、透明、可信的全国统一碳交易市场提供了系统化解决方案。

引言与背景

1.1研究背景与意义

全球气候变化已成为21世纪人类面临的最严峻挑战之一。根据政府间气候变化专

门委员会(IPCC)第六次评估报告年全球平均温度较工业化前水平上升约

1.1℃，若不采取有力措施，本世纪末温升可能超过3℃。在此背景下，碳交易市场作为

市场化减排工具受到国际社会广泛认可。世界银行《2022年碳定价状况与趋势报告》显

示，全球已有68个国家和地区实施了碳定价机制，覆盖全球温室气体排放量的23%。

中国作为全球最大的碳排放国，于2021年正式启动全国碳交易市场，初期覆盖约45亿

吨二氧化碳排放量，成为全球覆盖排放量规模最大的碳市场。

然而，当前碳交易市场存在显著的区域分割问题。欧盟碳市场(EUETS)建立了统

一的跨国交易体系，而中国仍处于区域试点与全国市场并行阶段。北京、上海、广东等

8个试点市场与全国市场在规则、标准、清算机制等方面存在差异，导致跨区域交易面

临多重障碍。传统中心化清算系统依赖中介机构，存在交易成本高、清算周期长、透明

度不足等问题。据中国碳交易市场年度报告统计，2022年跨区域交易量仅占总交易量

的3.7%，远低于欧盟市场的15.3%。这种分割状态不仅降低了市场效率，也阻碍了碳

资源的优化配置。

分布式账本技术(DLT)的出现为解决上述问题提供了新的技术路径。区块链的去

中心化、不可篡改、可追溯等特性，天然契合碳资产交易对透明度、可信度和效率的要

求。国际能源署(IEA)研究表明，区块链技术可使碳交易成本降低2030%，清算时间从

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数天缩短至数小时。因此，研究基于DLT的碳资产跨区域交易清算机制，对于构建高

效统一的全国碳市场、推动”双碳”目标实现具有重要理论价值和实践意义。

1.2国内外研究现状

国际上，区块链技术在碳交易领域的应用研究始于2015年左右。IBM与能源区

块链实验室合作开发了基于HyperledgerFabric的碳资产交易平台，实现了碳信用的发

行、交易和追踪全流程上链。气候区块链倡议(CBI)发布的《区块链在碳市场的应用》

报告指出，全球已有超过30个区块链碳交易项目处于不同开发阶段。欧盟委员会在”欧

洲区块链伙伴关系”框架下，启动了”区块链碳市场”试点项目，探索跨国碳交易清算的

新模式。学术研究方面，JournalofCleanerProduction等期刊发表了多篇相关论文，主

要集中在区块链对碳市场效率的影响、智能合约在碳交易中的应用等方面。

国内研究起步稍晚但发展迅速。清华大学能源环境经济研究所构建了基于联盟链

的碳交易原型系统，验证了技术可行性。北京绿色金融与可持续发展研究院发布的《中

国碳市场区块链应用白皮书》提出了”三层架构”的区块链碳市场设计方案。2022年，生

态环境部发布《碳市场区块链技术应用指南(征求意见稿)》，标志着政策层面开始重视

这一技术方向。然而，现有研究多集中于技术验证或局部应用，缺乏对跨区域清算机制

的系统化研究，特别是在共识机制选择、跨链协议设计、监管合规等关键问题上尚未形

成成