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科技成果转化中的产学研合作风险识别与防控1

科技成果转化中的产学研合作风险识别与防控

摘要

科技成果转化是创新驱动发展战略的核心环节，而产学研合作作为实现科技成果转

化的主要途径，其效率与质量直接关系到国家创新体系的整体效能。本报告系统研究了

产学研合作过程中的风险识别与防控机制，通过构建多层次风险识别框架，提出了基于

全生命周期的风险防控体系。研究采用文献分析、案例研究和专家访谈相结合的方法，

对产学研合作中的知识产权风险、利益分配风险、管理协调风险等关键问题进行了深入

剖析。数据显示，我国产学研合作项目成功率仅为65%左右，其中风险管控不当是导

致失败的主要原因。本报告提出的风险识别矩阵和防控策略经过实证检验，可将合作成

功率提升至85%以上。研究成果为政府制定相关政策、高校科研机构完善管理制度、企

业优化合作模式提供了理论依据和实践指导，对促进我国科技成果转化具有重要意义。

引言与背景

1.1研究背景与意义

在全球化竞争日益激烈的今天，科技创新已成为国家竞争力的核心要素。我国”十

四五”规划明确提出，要坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位，把科技自立自

强作为国家发展的战略支撑。科技成果转化是连接科技创新与产业发展的关键桥梁，而

产学研合作则是实现这一转化的最主要途径。根据国家统计局数据，2022年我国研发

经费投入达3.09万亿元，占GDP比重达2.55%，但科技成果转化率仍不足30%，与发

达国家50%60%的水平存在明显差距。这一现状表明，我国科技成果转化过程中存在

诸多障碍，其中风险管控机制不完善是制约因素之一。

产学研合作涉及高校、科研院所和企业等多个主体，各方在目标、文化、管理方式

等方面存在天然差异，导致合作过程中面临复杂多样的风险。系统研究这些风险的识别

与防控，对于提高合作成功率、加速科技成果转化具有重大现实意义。从理论层面看，

本研究有助于丰富创新管理理论，完善产学研合作风险研究体系；从实践层面看，可为

相关主体提供可操作的风险管理工具，促进创新要素高效流动。

1.2国内外研究现状

国外对产学研合作风险的研究起步较早，形成了较为成熟的理论体系。Etzkowitz

和Leydesdorff提出的”三螺旋”理论，为分析产学研合作中的风险提供了基础框架。美

国学者Siegfried等研究发现，知识产权归属不清是导致合作失败的首要原因，占比达

38%。欧盟发布的《2022产业科研合作报告》显示，建立专门风险管控机制的项目成功

率比无机制项目高出27个百分点。

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国内相关研究近年来发展迅速，但系统性不足。中国科学院科技战略咨询研究院发

布的《中国科技成果转化年度报告2023》指出，我国产学研合作中约45%的项目因风

险预判不足而中途终止。学者李垣等构建了产学研合作风险评价指标体系，但实际应用

效果有限。总体而言，现有研究多集中于单一风险分析，缺乏系统性、全生命周期的风

险管控方案，且实证研究相对薄弱。

1.3研究内容与方法

本报告聚焦产学研合作全过程中的风险识别与防控，主要研究内容包括：构建产学

研合作风险分类体系；开发风险识别评估工具；设计全生命周期风险防控机制；提出政

策建议与实施路径。研究采用定性与定量相结合的方法，具体包括：文献分析法梳理理

论基础；案例研究法总结实践经验；德尔菲法构建风险指标体系；问卷调查法收集实证

数据；统计分析法验证模型有效性。研究样本覆盖全国30个省市区的500个产学研合

作项目，确保结论的普适性和可靠性。

研究概述

2.1研究目标与定位

本研究的总体目标是构建科学系统的产学研合作风险识别与防控体系，具体包括

三个层面：理论层面，建立产学研合作风险分类框架和评估模型；实践层面，开发可操

作的风险防控工具包；政策层面，提出完善产学研合作生态的建议。研究定位为应用型

研究，强调理论与实践的结合，注重成果的实用性和可推广性。通过系统研究，力争将

产学研合作项目的风险发生率降低40%以上，平均合作周期缩短30%，显著提升我国

科技成果转化效率。

2.2研究范围与边界

研究范围涵盖产学研合作的完整生命周期，包括前期接洽、协议签订、项目实施、

成果转化和后续发展五个阶段。研