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信息系统安全等级保护测评操作指南

前言

信息系统安全等级保护测评（以下简称“等保测评”）是保障信息系统安全的关键环节，通过科学、规范的方法对信息系统的安全状况进行评估，识别风险，督促整改，从而提升整体安全防护能力。本指南旨在为测评人员提供一套相对完整、具有实操性的测评操作指引，以期规范测评行为，保证测评质量。

一、测评准备阶段

1.1测评对象与依据确认

在启动测评工作前，首要任务是明确测评对象。需与被测评单位充分沟通，清晰界定信息系统的边界、业务范围及重要程度。此环节需特别注意，信息系统的边界划分应遵循“最小化”原则，同时兼顾业务连续性和管理便利性。

依据方面，应严格遵循国家信息安全等级保护相关法律法规、标准规范。核心依据包括但不限于《信息安全等级保护管理办法》、《信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T____）、《信息系统安全等级保护测评要求》（GB/T____）等。此外，行业特定的安全标准或规范，若适用，也应纳入测评依据体系。

1.2测评准备

1.2.1测评团队组建与分工

根据测评对象的规模、复杂度及等级，组建合适的测评团队。团队成员应具备相应的专业资质和经验，熟悉相关标准和测评方法。明确团队角色与职责，如项目负责人、技术测评人员（可细分为网络、主机、应用、数据等方向）、管理测评人员等，确保各司其职，协同高效。

1.2.2测评方案制定

测评方案是整个测评工作的行动纲领。应包含测评目的、范围、依据、人员、时间安排、测评内容与方法、风险控制措施、沟通协调机制等要素。方案需经被测评单位确认，确保双方对测评工作达成共识。

1.2.3测评工具与文档准备

准备必要的测评工具，如漏洞扫描工具、配置核查工具、协议分析工具等，并确保工具的有效性和合规性。同时，准备各类测评表格、记录模板，如访谈记录、检查记录表、测试结果记录表等，以便规范记录测评过程与结果。

1.2.4信息收集与分析

向被测评单位收集与信息系统相关的资料，包括但不限于系统网络拓扑图、资产清单、安全管理制度、应急预案、previous测评报告（若有）等。对收集到的资料进行初步分析，了解系统的大致架构、安全措施部署情况，为后续现场测评打下基础。

1.3现场测评启动与沟通

抵达现场后，应召开测评启动会。参会人员包括测评团队主要成员及被测评单位相关负责人、技术人员、管理人员。会上明确测评流程、时间安排、配合要求、沟通机制及保密承诺，解答被测评单位的疑问，营造良好的测评氛围。

二、测评实施阶段

2.1信息系统调研与分析

在正式测评前，需对信息系统进行更深入的调研。通过与系统管理员、安全负责人等相关人员的访谈，结合对系统文档的研读，进一步明确系统的业务功能、网络架构、软硬件配置、数据流转、安全策略等关键信息。此阶段的目的是确保测评人员对系统有全面、准确的理解，为后续测评指标的细化和测评点的选取提供依据。

2.2测评指标细化与评分标准确定

根据信息系统的实际情况和确定的安全保护等级，对照《信息系统安全等级保护基本要求》，将通用安全要求映射到具体系统，形成针对该系统的详细测评指标。同时，明确各测评指标的评分方法和判定标准，确保测评结果的客观性和一致性。

2.3技术层面测评实施

技术层面的测评主要围绕物理环境安全、网络安全、主机安全、应用安全、数据安全及备份恢复等方面展开。

2.3.1物理环境安全测评

对机房的位置、访问控制、防火、防水、防雷、防静电、温湿度控制、电力供应、电磁防护等进行现场检查和验证。主要采用访谈、检查（如查看门禁记录、消防设施、温湿度计读数）等方法。

2.3.2网络安全测评

重点关注网络架构的合理性、区域划分与访问控制、网络设备的安全配置、通信传输的保密性与完整性、网络入侵防范、恶意代码防范、网络设备自身安全等。测评方法包括访谈网络管理员、检查网络拓扑图、防火墙与路由器配置、IDS/IPS日志、进行必要的渗透测试或漏洞扫描等。

2.3.3主机安全测评

针对服务器、工作站等主机设备，检查其操作系统的安全配置（如账户管理、权限分配、审计日志、补丁更新）、恶意代码防护、入侵防范、资源控制等。可通过登录主机查看配置、运行安全检查工具、分析系统日志等方式进行。

2.3.4应用安全测评

对Web应用、数据库应用等进行测评，包括身份鉴别、访问控制、安全审计、剩余信息保护、通信完整性、通信保密性、抗抵赖、软件容错、资源控制等方面。常用方法有应用系统功能测试、源代码审计（若有授权）、Web漏洞扫描、数据库安全配置检查等。

2.3.5数据安全及备份恢复测评

检查数据分类分级、数据访问控制、数据保密性与完整性保护措施，以及数据备份策略、备份介质管理、备份恢复演练、灾难恢复计划等。通过访谈、检查备份策略文档、查看备份记录、模拟恢复测试（若条件允许）等方法进行