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三月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》(必备资料)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.价格发现

B.风险分散

C.资源配置

D.信用创造

2.2.以下哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

3.3.以下哪个不是我国证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发展和改革委员会

D.商务部

4.4.以下哪个不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自由原则

5.5.以下哪个不是股票的分类？()

A.普通股

B.累积优先股

C.非累积优先股

D.混合股

6.6.以下哪个不是债券的基本要素？()

A.面值

B.利率

C.发行价格

D.到期时间

7.7.以下哪个不是基金的类型？()

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.商品型基金

8.8.以下哪个不是金融衍生品的特点？()

A.高杠杆性

B.标的物多样性

C.高风险性

D.低流动性

9.9.以下哪个不是证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.投资者

C.政府机构

D.自然人

10.10.以下哪个不是证券市场的监管目标？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场稳定

D.提高证券公司盈利能力

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.价格发现

B.风险分散

C.资源配置

D.信用创造

12.2.证券公司的主要业务有哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

13.3.证券市场的监管机构有哪些？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发展和改革委员会

D.商务部

14.4.股票的类型有哪些？()

A.普通股

B.累积优先股

C.非累积优先股

D.混合股

15.5.债券的基本要素有哪些？()

A.面值

B.利率

C.发行价格

D.到期时间

三、填空题(共5题)

16.证券市场的参与者主要包括证券公司、投资者、证券服务机构、监管机构等。

17.股票的面值也称为票面价值，是股票发行时规定的每份股票所代表的金额。

18.债券的利率是指债券发行时规定的债券收益与债券面值之间的比率。

19.基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，通过发行基金份额，将投资者的资金集中起来。

20.金融衍生品是一种基于标的资产价格变动的金融合约，其价值取决于标的资产的价格。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的基本功能中，价格发现是最重要的功能。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以从事所有类型的证券业务。()

A.正确B.错误

23.中国证监会是唯一负责监管中国证券市场的机构。()

A.正确B.错误

24.股票的发行价格总是等于其面值。()

A.正确B.错误

25.债券的到期时间越长，其利率通常越高。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的构成要素。

27.解释什么是股票的市盈率，并说明其含义。

28.阐述债券信用评级的作用。

29.解释基金净值的概念，并说明其计算方法。

30.说明金融衍生品的风险特性。

三月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》(必备资料)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括价格发现、风险分散和资源配置，但不包括信用创造。

2.【答案】C

【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销业务和证券自营业务，证券投资咨询业务虽然也是证券公司的一部分，但不属于主要业务。

3.【答案】B

【解析】中国证监会是我国证券市场的监管机构，而中国人民银行、国家发展和改革委员会和商务部则不是。

4.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则和公正原则，自由原则不属于证券交易的基本原则。

5.【答案】D

【解析】股票的分类包括普通股、累积优先股和非累积优先股，混合股不是股票的分类。