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企业信息资产分类保护清单工具指南

一、适用场景与价值定位

在企业数字化转型过程中，信息资产已成为核心生产要素，涵盖客户数据、财务记录、技术文档、业务系统等关键内容。本清单工具适用于以下场景：

体系建设：帮助企业系统梳理信息资产底数，构建分类分级保护支撑数据安全管理制度落地；

合规审计：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规对信息资产管理的合规要求，应对监管检查；

风险防控：通过明确资产保护级别，针对性制定防护策略，降低数据泄露、滥用等安全风险；

责任落实：清晰界定各部门、岗位在信息资产保护中的职责，实现“谁主管、谁负责，谁运营、谁负责”的管理闭环。

二、清单编制与实施流程

1.组建专项工作组，明确职责分工

由企业分管安全的领导（如总）牵头，联合IT部、法务部、业务部、人力资源部等成立专项工作组，明确分工：

IT部：负责技术类资产（如服务器、业务系统）的识别与清点；

业务部门：负责业务相关资产（如客户数据、合同文档）的梳理与提报；

法务部：负责合规性审核，保证分类分级符合法律法规要求；

安全部：统筹清单编制流程，制定保护措施框架。

2.全面开展信息资产识别与盘点

各部门对照自身业务场景，梳理所辖信息资产，保证“应列尽列”，识别范围包括：

数据类：客户个人信息、企业财务数据、研发文档、合同协议等；

系统类：业务管理系统（如ERP、CRM）、办公系统（如OA）、网站及应用等；

设备类：服务器、终端电脑、移动存储设备、网络设备（如路由器、交换机）等；

人员类：掌握核心信息的岗位人员（如研发骨干、财务负责人）及其权限信息；

其他：纸质文档、会议纪要、合作伙伴共享数据等。

通过资产台账工具（如CMDB系统）或Excel表格初步记录资产名称、数量、位置等基础信息。

3.依据标准进行资产分类分级

结合企业业务特点和外部法规要求，对识别出的资产进行分类与分级：

分类维度：按业务属性分为“研发数据类”“客户数据类”“运营管理类”“基础设施类”等；按数据形态分为“电子数据”“纸质数据”“口头信息”等。

分级标准：根据资产重要性及泄露影响，划分为三级：

核心级：泄露会导致企业重大经济损失、声誉损害或违反法律法规的资产（如未公开财务数据、核心算法、客户敏感信息）；

重要级：泄露会影响企业正常运营或造成一定经济损失的资产（如内部业务流程文档、普通客户基本信息）；

一般级：泄露影响较小或可公开获取的资产（如企业宣传资料、公开联系方式）。

4.制定差异化保护措施清单

针对不同级别资产，匹配技术和管理措施，形成“资产-措施-责任人”对应表：

核心级资产：采用加密存储、访问权限最小化、操作全程审计、定期备份等措施，责任人需为部门负责人及以上级别；

重要级资产：设置访问控制、定期安全巡检、员工安全培训等措施，责任人为部门指定专人；

一般级资产：规范借阅流程、基础病毒防护等措施，责任人为资产使用人。

5.清单审核、发布与动态更新

审核：由工作组汇总各部门提报的资产清单，经法务部合规性审核、分管领导（总）审批后发布；

发布：通过企业内部平台（如OA系统）公示，保证各部门、岗位人员知晓自身职责范围内的资产及保护要求；

更新：每季度或当资产发生重大变动（如新系统上线、业务数据迁移）时，由资产归属部门发起更新流程，经审核后修订清单。

三、企业信息资产分类保护清单模板

资产编号

资产名称

资产类型

资产级别

所属部门

责任人

存放位置/访问范围

保护措施

更新周期

备注

SYSCX001

企业ERP系统

系统类

核心级

IT部

*经理

内网服务器，仅授权人员访问

部署防火墙、数据库审计；操作日志留存6个月；每月漏洞扫描

季度

含财务模块

DATAXY02

客户证件号码信息

数据类（电子）

核心级

市场部

*主管

加密数据库，市场部经理授权

数据传输加密；访问权限双人复核；员工离职权限即时回收

月度

符合个保法

DOCGL03

人力资源管理制度

文档类（纸质）

重要级

人力资源部

*专员

档案柜，部门内部借阅登记

借阅登记台账；定期检查档案完整性；禁止拍照复印

半年

涉及薪酬结构

设备YH04

市场部笔记本电脑

设备类

一般级

市场部

*员工

个人使用，接入内网

安装终端杀毒软件；禁止连接外部WiFi；每周全盘扫描

季度

含客户名单

四、使用过程中的关键要点

动态管理是核心：信息资产并非一成不变，需结合业务发展（如新产品上线、组织架构调整）及时更新清单，避免“资产遗漏”或“保护错位”。

责任到人须明确：每个资产需指定唯一责任人，保证保护措施有人落实、问题有人追溯，避免“多头管理”或“责任真空”。

合规性不可忽视：分类分级需参考《信息安全技术信息安全分类分级指南》（GB/T22240-2020）等行业标准，保证与法律法规要求一致。

培训宣贯要到