公司巡视工作月度报告及建议范本.docxVIP

（YYYY年MM月）

报告日期：YYYY年MM月DD日

报告部门：公司巡视办公室（或相关工作组）

报送对象：公司领导层、巡视工作领导小组

一、本月巡视工作概述

（一）总体工作回顾

本月，巡视工作组围绕公司年度战略部署及月度重点任务，对[具体部门A]、[具体部门B]及[具体领域，如“供应链管理环节”]开展了专项巡视与常规检查。通过现场访谈、资料核查、流程穿行测试及数据分析等方式，累计完成[数量]项重点事项核查，覆盖[数量]个核心业务流程，形成问题清单[数量]份，提出初步整改建议[数量]条。

（二）本月巡视重点关注领域

1.合规经营与风险防控：聚焦合同管理、财务审批、招投标流程等关键环节的制度执行情况；

2.业务流程优化：针对[具体业务，如“客户投诉处理”“项目交付效率”]等环节的瓶颈问题进行深入排查；

3.团队效能与作风建设：通过员工访谈与工作记录抽查，评估基层管理规范性及员工履职状态。

（三）主要工作成效

推动[部门A]完成[具体问题，如“历史遗留合同合规性补正”]整改，降低潜在法律风险；

发现[部门B]在[具体流程，如“费用报销”]中存在的[具体问题，如“审批权限模糊”]，已现场提出优化建议并跟踪落实；

形成《[具体领域，如“采购流程风险点分析”]专项报告》，为公司制度修订提供数据支持。

二、主要发现与问题分析

（一）经营管理类问题

1.流程执行不到位

具体表现：[部门A]在[具体业务，如“供应商准入”]环节中，存在[数量]份合同未严格执行“三方比价”制度，部分供应商资质审查材料缺失。

初步分析：基层员工对制度理解存在偏差，且缺乏常态化监督机制，导致流程“形式化”。

2.跨部门协同效率不足

具体表现：[部门B]与[部门C]在[具体项目，如“新产品上线”]中因职责划分不清，导致需求对接滞后[时长]，影响项目进度。

初步分析：横向沟通机制不健全，缺乏明确的协同责任清单及考核标准。

（二）内部控制与风险管理类问题

1.财务审批规范性待提升

具体表现：抽查[数量]笔费用报销单据，发现[数量]笔存在“发票抬头与实际付款单位不一致”“审批链不完整”等问题。

初步分析：财务系统审批节点设置存在漏洞，且部分管理人员对审批职责重视不足。

2.数据安全管理存在隐患

具体表现：[部门D]员工办公电脑中存在[具体问题，如“敏感数据未加密存储”“外部U盘接入未登记”]等情况。

初步分析：数据安全培训覆盖率不足，日常监督检查频率较低。

（三）其他需关注事项

[部门E]员工反映“绩效考核指标与实际工作关联性不强”，可能影响团队积极性；

[具体业务，如“库存管理”]中发现[具体问题，如“账实不符率略高于行业平均水平”]，需进一步核查原因。

三、典型案例简述

案例名称：[部门A]某项目合同审批滞后问题

基本情况：该项目合同因“法务审核环节等待时间过长”（累计[时长]），导致项目启动延迟，错失市场窗口期。

原因分析：法务部门与业务部门对“合同风险等级划分”标准理解不一致，且缺乏加急审批通道；

整改进展：已协调法务部制定《合同分级审核指引》，明确[数量]类紧急合同的优先处理流程，预计[时间]前完成系统配置。

四、整改情况跟踪

（一）上月发现问题整改进展

已完成整改：[数量]项（如“[部门F]固定资产标签缺失问题”），整改完成率[百分比]；

持续推进中：[数量]项（如“[部门G]业务流程重构”），预计[时间]前完成；

需重点关注：[数量]项（如“[具体问题，如‘某制度修订’]”）因涉及跨部门协调，进度滞后于计划，已约谈相关负责人。

（二）整改工作中存在的难点

部分整改措施依赖“系统功能优化”，需IT部门排期支持，存在资源冲突风险；

个别基层管理者对整改重要性认识不足，存在“敷衍整改”倾向。

五、工作建议

（一）针对本月发现主要问题的建议

1.强化制度落地监督：建议人力资源部将“制度执行情况”纳入部门负责人季度考核指标，由巡视办联合企管部开展半年度专项审计。

2.优化跨部门协同机制：建议由战略规划部牵头，梳理各业务线“协同责任矩阵”，明确接口人及响应时限，并试点“协同效率积分制”。

3.提升数据安全意识：建议行政部在[时间]前组织全公司数据安全培训，覆盖[具体内容，如“加密工具使用”“敏感信息识别”]，并定期开展桌面演练。

（二）对公司层面管理优化的建议

关于风险预警体系：建议引入[具体工具，如“流程自动化监控系统”]，对财务、采购等关键流程设置“红黄蓝”三级预警阈值，实现问题早发现。

关于巡视成果应用：建议每季度召开“巡视整改复盘会”，由各业务部门汇报整改成效，推动“发现问题-整改-制度优化”闭环管理。

六、下月巡视工作计划

1.重点巡视对象：[部门H]、[部门I]及[具体领域