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商业合同内容合规性审查标准模板

一、适用范围与典型应用场景

合同签订前的合规风险评估；

合同条款的合法性、合理性及可执行性核查；

涉及重大交易、跨境合作、特殊行业（如金融、医疗、数据服务等）合同的专项审查；

合同履行过程中的争议条款补充审查。

二、合规审查标准化操作流程

（一）审查准备阶段

资料收集

获取合同文本（包括主合同、附件、补充协议等完整版本）；

收集与合同相关的背景资料，如交易双方主体信息、招投标文件、谈判纪要、previous合同版本（如有）、行业监管规定等；

明确合同类型、交易金额、履行期限、核心权利义务等关键要素。

审查标准确定

依据《_________民法典》《_________公司法》《_________反不正当竞争法》等基础法律法规；

结合行业监管要求（如金融行业需遵守《商业银行法》，数据服务需遵守《数据安全法》）；

参考企业内部合同管理制度、风险偏好及过往案例审查经验。

审查分工

业务部门负责提供交易背景资料，确认合同内容与商业意图一致；

法务/合规部门负责法律条款合规性审查；

涉及特殊领域（如税务、知识产权、跨境数据流动）的，需协调财务、技术、国际业务等部门协同审查。

（二）初步形式审查

合同文本完整性

检查合同是否包含必备条款（如当事人信息、合同标的、数量质量、价款报酬、履行期限地点方式、违约责任、争议解决方法等）；

确认附件、补充协议是否与主合同冲突，附件内容是否完整（如技术协议、验收标准等）。

主体资格基础核查

审查合同当事人名称、统一社会信用代码、法定代表人等基本信息是否与营业执照、授权委托书一致；

核查签约人是否具有相应授权（如需提供授权委托书，确认授权范围、权限是否清晰，授权期限是否在有效期内）；

对特殊行业主体（如需资质许可的行业），确认其是否具备相应经营资质（如建筑施工企业需具备建筑业企业资质）。

基础逻辑与格式规范

检查合同条款是否存在明显矛盾（如履行期限与付款方式冲突）；

确认合同编号、签订日期、页码等基础信息是否规范完整；

核对合同文本是否清晰、无涂改（如有涂改，需确认是否由双方盖章/签字确认）。

（三）实质内容合规审查

合同主体合规性

审查当事人是否为依法设立并有效存续的法人、其他组织或自然人；

核查是否存在法律禁止签约的情形（如合同一方被吊销营业执照、处于破产清算程序，或签约人与对方存在恶意串通损害第三方利益的情形）；

涉及国有主体、外资主体的，需确认是否符合国有资产监管、外商投资准入等相关规定。

合同标的与内容合法性

审查合同标的（如货物、服务、技术等）是否属于法律禁止或限制流通的领域（如、枪支或需特许经营的项目）；

确认合同内容是否违反公序良俗（如涉及不正当竞争、侵犯知识产权、垄断等条款）；

核查交易目的是否合法（如以合法形式掩盖非法目的的合同条款无效）。

权利义务条款合理性

审查双方权利义务是否对等（如是否存在单方加重一方责任、排除对方主要权利的“霸王条款”）；

核对履行方式、期限、地点是否明确（如“尽快交付”“合理期限内”等模糊表述需补充具体标准）；

检查质量标准、验收方法是否符合行业规范或国家标准（如无国家标准，需明确约定行业惯例或企业标准）。

违约责任条款有效性

审查违约责任是否与违约行为性质、损失程度相适应（如约定过高违约金可能被法院调整）；

确认违约责任是否涵盖可能发生的各类违约情形（如迟延履行、质量不符、根本违约等）；

核查违约金、赔偿金的计算方式是否明确、可操作（如需避免“承担全部损失”等模糊表述）。

知识产权与保密条款

涉及知识产权许可、转让的，审查权利归属、使用范围、许可期限是否清晰，是否存在侵权风险；

保密条款需明保证密信息范围、保密期限、保密义务主体及违约责任（如涉密信息是否包含商业秘密，是否符合《反不正当竞争法》定义）。

争议解决条款规范性

审查争议解决方式（诉讼或仲裁）是否明确（如约定仲裁的，需确认仲裁机构名称是否准确，如“北京仲裁委员会”而非“北京市仲裁委员会”）；

核查管辖法院或仲裁地点是否与合同履行地、当事人住所地相关（如选择诉讼需符合《民事诉讼法》对管辖的规定）；

确认是否排除默认管辖（如“由合同签订地人民法院管辖”需明确签订地具体地点）。

特殊条款合规性

涉及跨境交易的，需确认外汇管理、税务申报、进出口许可等条款是否符合中国及交易对方国家法律法规；

涉及数据处理的，需遵守《数据安全法》《个人信息保护法》关于数据收集、存储、跨境传输的规定；

涉及保险、担保的，需确认保险险种、担保方式是否符合行业要求，担保合同是否已履行相应审批程序。

（四）风险识别与评估

风险等级划分

高风险：条款违反法律强制性规定、可能导致合同无效、涉及重大财产损失或行政处罚（如约定“造成人身损害免责”的条款）；

中风险：条款模糊易引发争议、权利义务明显不对等、违