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下半年证券从业资格考试《证券市场基础知识》学习笔记

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.在证券市场中，以下哪项不属于金融工具？()

A.股票

B.债券

C.期权

D.法定货币

2.以下哪种类型的证券，其收益与市场利率变动密切相关？()

A.股票

B.债券

C.混合证券

D.优先股

3.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息披露

D.市场调节

4.在证券交易中，以下哪项是委托指令？()

A.证券分析师研究报告

B.交易账户信息

C.买卖委托单

D.交易成交确认单

5.以下哪项不是证券公司经纪业务的职责？()

A.代客户买卖证券

B.提供投资咨询

C.承担证券发行风险

D.确保交易安全

6.在我国，证券交易所的监管职责主要由哪个机构履行？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

7.以下哪种类型的基金属于被动管理型基金？()

A.指数基金

B.股票基金

C.债券基金

D.混合基金

8.在证券市场，以下哪项不是投资者权利？()

A.收益分配权

B.股东大会表决权

C.信息知情权

D.证券公司佣金返还权

二、多选题(共5题)

9.以下哪些属于证券发行市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.证券投资者

D.证券监管机构

E.政府部门

10.以下哪些是证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.优化资源配置

D.风险分散

E.证券定价

11.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

E.证券资产管理业务

12.以下哪些是影响证券投资收益的因素？()

A.证券价格波动

B.市场利率变动

C.经济周期变化

D.政策法规调整

E.投资者心理预期

13.以下哪些是证券市场监管的原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.保护投资者原则

C.法规透明原则

D.市场效率原则

E.风险控制原则

三、填空题(共5题)

14.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、优化资源配置、风险分散和______。

15.证券交易的基本单位是______。

16.在我国，负责全国证券市场的主管机构是______。

17.证券公司的经纪业务是指______。

18.债券发行的价格通常分为______发行、平价发行和折价发行三种。

四、判断题(共5题)

19.证券市场中的所有交易都必须在证券交易所内完成。()

A.正确B.错误

20.股票的价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

21.证券公司的自营业务是指公司以自己的名义和账户买卖证券。()

A.正确B.错误

22.所有债券的利率都是固定的。()

A.正确B.错误

23.证券市场的基本功能之一是提供资金给有资金需求的企业和政府。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

24.请简述证券市场的组成。

25.什么是证券公司的经纪业务？其主要职责是什么？

26.什么是股票的市盈率？它反映了什么信息？

27.证券市场监管的原则有哪些？为什么这些原则重要？

28.什么是金融衍生品？它有哪些特点？

下半年证券从业资格考试《证券市场基础知识》学习笔记

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】法定货币是经济体系中的货币形式，不属于证券市场的金融工具。

2.【答案】B

【解析】债券的收益受市场利率影响较大，当市场利率上升时，债券价格通常会下降。

3.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和信息披露，市场调节不是其基本功能。

4.【答案】C

【解析】买卖委托单是客户向证券公司发出的委托指令，用于执行证券交易。

5.【答案】C

【解析】证券公司经纪业务的职责包括代客户买卖证券、提供投资咨询和确保交易安全，不承担证券发行风险。

6.【答案】A

【解析】中国证监会是负责监管全国证券市场的机构，包括证券交易所的监管职责。

7.【答案】A

【解析】指数基金通常采用被动管理策略，目的是跟踪特定指数的表现。

8.【答案】D

【解析】投资者在证券市场享有收益分配权、