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基础设施PPP项目绩效付费机制设计研究1

基础设施PPP项目绩效付费机制设计研究

摘要

本研究聚焦于基础设施PPP项目绩效付费机制的设计问题，旨在构建科学、合理、

可操作的绩效评价体系与付费挂钩机制。通过系统梳理国内外PPP项目绩效管理理论

与实践经验，结合中国基础设施PPP项目发展现状，深入剖析当前绩效付费机制存在

的主要问题及其成因。研究采用文献分析、案例研究、数学建模等方法，构建了基于”结

果导向+过程控制”的绩效评价指标体系，设计了动态调整的付费计算模型，并提出了

相应的实施路径与保障措施。研究成果表明，科学的绩效付费机制能够有效提升PPP

项目运营效率和服务质量，降低政府财政负担，实现公共利益与社会资本效益的平衡。

本研究为完善中国PPP项目绩效管理制度提供了理论支撑和实践指导，对推动基础设

施领域高质量发展具有重要意义。

关键词：PPP项目；绩效付费；机制设计；基础设施；公共治理

引言与背景

1.1研究背景与意义

随着中国城镇化进程加速和基础设施建设需求持续增长，政府与社会资本合作

（PPP）模式已成为推动公共服务供给的重要途径。根据财政部PPP中心数据显示，

截至2022年底，全国PPP综合信息平台管理库项目累计投资额达16.5万亿元，涵盖

交通运输、生态环保、市政工程等19个行业领域。然而，在PPP项目快速发展的同

时，绩效付费机制不完善导致的”重建设、轻运营”、“重投入、轻产出”等问题日益凸显，

影响了PPP模式的可持续发展。

绩效付费机制作为PPP项目合同管理的核心环节，直接关系到项目产出质量、政

府支付责任和社会资本投资回报。科学合理的绩效付费机制能够有效激励社会资本提

升运营效率，保障公共服务质量，同时控制政府财政风险。当前，中国PPP项目绩效

管理仍处于探索阶段，存在指标体系不科学、评价标准不统一、付费挂钩不紧密等问题，

亟需系统化的理论指导和实践方案。

本研究从基础设施PPP项目全生命周期管理视角出发，深入探讨绩效付费机制的

设计原理、评价体系和实施路径，对于完善PPP制度体系、提升公共服务供给效率、防

范政府债务风险具有重要的理论价值和现实意义。

1.2国内外研究现状

国外关于PPP项目绩效管理的研究起步较早，形成了较为成熟的理论体系。Grim-

sey和Lewis（2004）提出了PPP项目价值评估框架，强调绩效评价应关注经济、社会

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和环境多维价值。Flyvbjerg（2009）通过大量案例研究指出，缺乏有效的绩效监督机制

是导致PPP项目失败的主要原因之一。世界银行（2014）发布的《PPP绩效监测指南》

系统阐述了绩效指标设计、数据收集和结果应用的方法论。欧盟（2017）推行的”绩效导

向型PPP”模式，将付费与关键绩效指标（KPI）完成情况直接挂钩，取得了良好效果。

国内学者对PPP项目绩效管理的研究主要集中在评价指标体系构建和案例应用方

面。王守清等（2015）构建了包含项目特性、合作过程、产出结果的三维评价模型。王盈

盈等（2018）运用层次分析法确定了不同行业PPP项目绩效指标的权重分配。财政部

（2020）出台的《政府和社会资本合作（PPP）项目绩效管理操作指引》为全国PPP项

目绩效评价提供了基本规范，但在具体指标设计和付费挂钩机制方面仍需进一步细化。

总体而言，现有研究在PPP项目绩效评价理论方面已取得一定成果，但在绩效付

费机制设计、动态调整模型、行业差异化应用等方面仍存在研究空白，需要结合中国

PPP实践进行深入探索。

1.3研究内容与方法

本研究围绕基础设施PPP项目绩效付费机制设计这一核心问题，主要开展以下研

究内容：一是系统梳理PPP项目绩效管理的理论基础和政策要求；二是诊断当前绩效

付费机制存在的主要问题及成因；三是构建科学合理的绩效评价指标体系；四是设计绩

效结果与付费挂钩的计算模型；五是提出绩效付费机制的实施路径和保障措施。

研究方法主要包括：文献研究法，系统梳理国内外相关理论和实践成果；案例分析

法，选取典型PPP项目进行深入剖析；专家咨询法，邀请行业专家对指标体系和模型

设计进行论