企业风险评估标准模板安全风险管理版.docVIP

企业安全风险评估标准模板使用指南

前言

企业安全风险管理是保障生产经营稳定运行、防范化解重大风险的核心环节。本模板基于《安全生产法》《企业安全生产标准化基本规范》等法规要求，结合多行业安全管理实践编制，旨在为企业提供系统化、标准化的风险评估工具，助力企业精准识别风险、科学研判等级、有效落实管控，构建“全员参与、全过程覆盖、全周期管理”的安全风险防控体系。

一、模板适用场景与对象

本模板适用于各类生产经营企业，涵盖制造业、建筑业、信息技术服务业、能源化工、物流仓储、商贸零售等多个行业，具体应用场景包括但不限于：

年度全面风险评估：每年末对企业整体安全风险进行全面梳理，下一年度风险管控计划制定依据；

专项风险评估：针对新改扩建项目、新工艺/新技术引入、大型活动、节假日等特定场景开展专项评估；

合规性风险评估：对照最新法律法规、标准规范要求，评估企业安全管理合规性及潜在法律风险；

后复盘评估：发生安全或未遂事件后，分析风险管控漏洞，完善预防措施。

特别适用于需建立安全风险分级管控机制的企业，以及已通过安全生产标准化认证、需持续改进风险管理水平的企业。

二、安全风险评估实施流程与操作步骤

（一）评估准备阶段

组建评估小组

由企业主要负责人（如总经理/安全总监）担任组长，成员包括安全管理部门负责人、生产/技术/设备部门骨干、一线班组长（如班长）、安全专业技术人员（如安全工程师）等，保证覆盖各业务领域。

明确小组职责：制定评估计划、组织实施评估、审核评估结果、督促整改落实。

明确评估范围与目标

范围：根据企业特点确定评估对象（如生产车间、仓库、办公区、特种设备、作业活动等），可按“区域-设备-活动”三级划分，避免遗漏或重复。

目标：例如“识别出2024年生产区域高风险点3-5项，制定针对性管控措施”“评估新引入自动化生产线的安全风险”等。

收集基础资料

整理与评估范围相关的资料，包括：

安全生产管理制度、操作规程；

历史/事件记录、隐患排查台账；

设备设施清单、检测检验报告；

相关法律法规、标准规范清单；

岗位安全职责、应急处置预案。

（二）风险识别阶段

目标：全面识别评估范围内存在的安全风险，明确“风险点”（可能导致的根源）。

常用方法：

现场排查法：对照检查表逐项现场核查，识别设备缺陷、环境不良、操作不规范等风险；

头脑风暴法：组织一线员工、技术人员讨论，结合经验总结潜在风险；

安全检查表法（SCL）：针对设备设施，按“部位-标准-不符合项”识别风险；

工作危害分析法（JHA）：针对作业活动（如动火、高处作业），分解步骤，识别每个步骤的风险。

输出要求：形成《风险识别清单》，明确风险点描述、所在区域/环节、涉及岗位等基本信息。

（三）风险分析与等级判定

可能性评估

根据风险发生的概率，按5级判定（参考下表）：

等级

描述

判断标准（示例）

5

极高

每年发生≥1次或频繁发生

4

高

每2-3年发生1次

3

中

每3-5年发生1次

2

低

5年以上发生1次

1

极低

几乎不可能发生

影响程度评估

从人员伤亡、财产损失、环境影响、声誉影响4个维度，按5级判定（参考下表）：

等级

人员伤亡（*）

财产损失（万元）

环境影响

声誉影响

5

死亡≥3人或重伤≥5人

≥1000

重大环境污染，需介入

国家级负面报道，品牌严重受损

4

死亡1-2人或重伤3-4人

500-1000

较大环境污染，区域影响

省级负面报道，品牌形象受损

3

重伤1-2人或多人轻伤

100-500

一般污染，企业内部处理

市级负面报道，局部受关注

2

单人轻伤

10-100

轻微污染，现场可处置

企业内部投诉，无外部影响

1

无伤亡

＜10

无污染或极轻微

无影响

注：参照《企业职工伤亡分类标准》（GB6441）

风险等级判定

采用“可能性×影响程度”计算风险值，结合《风险等级判定矩阵表》（见下表）确定风险等级：

可能性

1（极低）

2（低）

3（中）

4（高）

5（极高）

5（极高）

5

10

15

20

25（重大）

4（高）

4

8

12

16（重大）

20（重大）

3（中）

3

6

9（较大）

12（较大）

15（较大）

2（低）

2

4（一般）

6（一般）

8（一般）

10（一般）

1（极低）

1（低）

2（低）

3（低）

4（低）

5（低）

重大风险（≥16分）：需立即停产整改，由企业主要负责人督办；

较大风险（9-15分）：需制定专项管控方案，限期整改；

一般风险（4-8分）：需加强日常监管，定期检查；

低风险（1-3分）：需保持关注，纳入常规管理。

（四）风险管控措施制定

针对不同等级风险，制定“工程技术、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置”五类管控措施：

重大风险：优先采取工程技术措施（如安装自动化联锁装置、增设防护设施），同时修订管理制度、增加监