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-基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案(基础题)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.筹集基金资金

B.投资决策

C.负责基金资产保管

D.定期披露基金信息

2.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.负责基金资产保管

B.负责基金资金清算

C.负责基金投资决策

D.负责基金信息披露

3.基金销售适用性原则中，投资者适当性原则要求基金销售机构做什么？()

A.推荐不符合投资者风险承受能力的基金产品

B.推荐符合投资者风险承受能力的基金产品

C.只推荐高风险的基金产品

D.不推荐任何基金产品

4.基金管理人的内部控制制度中，以下哪项不属于内部控制目标？()

A.防范和控制基金运作风险

B.确保基金财产安全

C.提高基金业绩

D.保护投资者合法权益

5.基金从业人员的职业道德规范中，以下哪项不属于职业道德原则？()

A.诚实守信

B.公正廉洁

C.竞争激烈

D.保守秘密

6.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项行为是不适当的？()

A.向投资者充分披露基金产品信息

B.强调基金产品的潜在收益

C.提醒投资者注意基金产品的风险

D.不对投资者进行风险评估

7.基金管理人的信息披露义务中，以下哪项不是定期披露的内容？()

A.基金净值公告

B.基金定期报告

C.基金临时公告

D.基金投资组合公告

8.基金合同中应当载明哪些内容？()

A.基金的投资目标、投资范围、投资策略

B.基金的托管人、基金管理人的名称和住所

C.基金的募集期限、基金份额的发售价格

D.以上都是

9.基金管理人的信息披露义务中，以下哪项不是必须披露的信息？()

A.基金份额净值

B.基金资产净值

C.基金管理人报酬

D.基金管理人的年度报告

二、多选题(共5题)

10.基金管理人应当履行哪些信息披露义务？()

A.公布基金份额净值

B.定期编制并向投资者披露基金报告

C.及时披露基金资产配置和投资组合情况

D.依法披露可能影响投资者权益的重大信息

11.以下哪些属于基金销售适用性的原则？()

A.投资者利益优先原则

B.满足投资者适当性原则

C.公平竞争原则

D.诚信原则

12.基金托管人应承担哪些职责？()

A.负责基金资产的保管

B.负责基金资金的清算

C.负责基金投资决策

D.负责基金信息披露

13.基金从业人员在执业活动中，应当遵守哪些职业道德规范？()

A.诚实守信

B.公正廉洁

C.专业审慎

D.团队合作

14.基金投资中可能面临哪些风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

三、填空题(共5题)

15.基金管理公司的主要职责是按照基金合同的约定，对基金资产进行__。

16.基金托管银行在基金运作中的主要职责是__。

17.基金销售适用性是指基金销售机构应当根据__，向投资者销售基金产品。

18.基金管理人的内部控制目标包括__、__和__。

19.基金从业人员在执业活动中应当遵守__、__、__和__等职业道德规范。

四、判断题(共5题)

20.基金管理人的信息披露义务仅限于定期披露基金净值和基金资产配置。()

A.正确B.错误

21.基金销售适用性原则要求基金销售机构必须向所有投资者推荐同一类型的基金产品。()

A.正确B.错误

22.基金托管人在基金运作中，对基金资产有最终决定权。()

A.正确B.错误

23.基金从业人员的职业道德规范中，团队合作是最重要的原则。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的内部控制制度是为了提高基金业绩而设立的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.什么是基金销售适用性原则？请简述其主要内容。

26.基金管理人的内部控制制度主要包括哪些方面？

27.基金托管人的主要职责是什么？

28.什么是基金份额净值？它是如何计算的？

29.基金从业人员在执业活动中，应当如何处理潜在的利益冲突？

-基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案(基础题)

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】基金管理人的职责包括筹集基金资金、投资决策和定期披露基金