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2025年7月基金从业《法律法规》考试真题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于《证券法》规定的证券发行条件？()

A.发行人应当具有持续盈利能力

B.发行人应当有符合证券法规定的公司章程

C.发行人应当有符合中国证监会规定的最低注册资本

D.发行人应当有良好的社会信誉

2.2.以下哪项不属于《基金法》规定的基金管理人职责？()

A.筹集基金财产

B.投资管理

C.基金份额登记

D.基金清算

3.3.以下哪项不属于《基金法》规定的基金托管人职责？()

A.验资

B.签发基金份额

C.监督基金投资运作

D.处理基金清算事务

4.4.以下哪项不属于《公司法》规定的公司治理结构内容？()

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.财务部

5.5.以下哪项不属于《合同法》规定的合同形式？()

A.书面形式

B.电子数据交换

C.口头形式

D.证书形式

6.6.以下哪项不属于《证券法》规定的证券交易行为？()

A.证券买卖

B.证券融资

C.证券投资

D.证券登记

7.7.以下哪项不属于《基金法》规定的基金销售机构职责？()

A.基金销售

B.基金信息披露

C.基金投资管理

D.基金风险控制

8.8.以下哪项不属于《证券法》规定的证券服务机构？()

A.证券公司

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.基金销售机构

9.9.以下哪项不属于《公司法》规定的公司财务会计制度内容？()

A.财务报告制度

B.财务预算制度

C.内部审计制度

D.市场营销制度

10.10.以下哪项不属于《基金法》规定的基金信息披露义务人？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金投资者

二、多选题(共5题)

11.1.下列哪些机构属于《基金法》规定的基金监管机构？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家审计署

D.证券交易所

12.2.下列哪些行为属于《证券法》规定的欺诈客户行为？()

A.操纵证券市场

B.虚假陈述

C.内幕交易

D.非法集资

13.3.下列哪些属于《基金法》规定的基金合同应当载明的事项？()

A.基金管理人的名称和住所

B.基金的运作方式

C.基金的申购与赎回规则

D.基金的投资目标

14.4.下列哪些机构属于《公司法》规定的有限责任公司？()

A.国有独资公司

B.上市公司

C.股份有限公司

D.一人有限责任公司

15.5.下列哪些属于《基金法》规定的基金运作方式？()

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.私募基金

D.公募基金

三、填空题(共5题)

16.《基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构从事基金服务业务，应当依法取得相应资格，并向中国证监会申请注册。

17.基金管理人的职责之一是按照基金合同的约定，确保基金财产的安全。

18.《证券法》规定，证券公司、证券投资咨询机构、证券投资顾问等机构从事证券服务业务，不得泄露客户的商业秘密。

19.基金管理人应当定期向投资者披露基金的资产净值、投资组合等信息。

20.《公司法》规定，有限责任公司股东对公司承担有限责任，即以其出资额为限。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人在基金募集期间，可以自行决定基金的投资策略。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以自行决定是否披露基金资产净值等信息。()

A.正确B.错误

23.证券公司可以代理客户进行证券交易，但不得参与客户交易。()

A.正确B.错误

24.基金销售机构可以向投资者承诺基金投资一定会获得收益。()

A.正确B.错误

25.有限责任公司股东对公司债务承担无限责任。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明基金管理人在基金运作中的主要职责。

27.什么是内幕交易？它违反了哪些法律法规？

28.简述基金销售机构在销售基金产品时应当遵循的原则。

29.什么是基金托管人？其主要职责是什么？

30.简述证券市场违规行为的主要类型及相应的法律责任。

2025年7月基金从业《法律法规》考试真题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】良好的社