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证券情景模拟试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.投资者张三通过某证券公司交易系统申报买入A股票，申报价格为15.20元/股，数量1000股。此时市场最优卖出报价为15.18元/股（数量500股），次优卖出报价为15.22元/股（数量800股）。根据上交所交易规则，张三的买入申报将如何撮合成交？

A.以15.18元成交500股，剩余500股以15.20元申报等待

B.以15.18元成交500股，剩余500股自动撤销

C.以15.20元全部成交

D.以15.22元成交1000股

2.某上市券商2023年一季度净资本为80亿元，风险覆盖率（净资本/各项风险资本准备之和）为120%。二季度该券商因股票质押业务出现违约，需计提3亿元资产减值损失，同时开展科创板跟投业务占用风险资本准备5亿元。假设其他风险资本准备不变，二季度末风险覆盖率最接近以下哪个数值？

A.105%

B.110%

C.115%

D.120%

3.某公募基金拟发行一只跟踪中证新能源汽车指数的ETF，以下哪项不符合ETF运作规则？

A.基金管理人在申购赎回清单中披露最小申购赎回单位为50万份

B.投资者以组合证券和少量现金替代的方式申购ETF份额

C.基金上市后，管理人通过做市商提供流动性

D.基金合同约定每日申购赎回上限为基金资产净值的10%

4.投资者李四持有某可转债（面值100元，转股价5元）10张，当前正股价格为6元。若李四选择转股，可获得的股票数量为？

A.100股

B.120股

C.150股

D.200股

5.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下哪类投资者无需进行风险承受能力评估即可认定为专业投资者？

A.最近1年末金融资产500万元的自然人

B.净资产1200万元的合伙企业

C.经有关金融监管部门批准设立的财务公司

D.持有金融机构发行的理财产品的法人

6.某公司拟发行公司债，票面利率采用“Shibor+200BP”的浮动利率形式。已知发行时1年期Shibor为2.5%，债券存续期内某付息日1年期Shibor为2.8%，则该期债券的票面利率应为？

A.4.5%

B.4.8%

C.5.0%

D.5.3%

7.某科创板上市公司2022年经审计净利润为-1.2亿元（主要因研发投入大幅增加），2023年净利润为0.8亿元，营业收入为4.5亿元（同比增长60%），市值为35亿元。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，该公司2023年年报披露后是否可能触发退市风险警示？

A.是，因净利润为负且营业收入未达标

B.是，因市值低于规定标准

C.否，符合“研发投入型”企业豁免条件

D.否，因净利润已转正且营业收入增长

8.投资者王五通过融资融券账户持有X股票1000股（市值20万元），账户维持担保比例为250%。若X股票价格下跌至15元/股，且王五未追加担保物，此时维持担保比例为？（假设融资负债为10万元，不计利息）

A.150%

B.180%

C.200%

D.220%

9.某证券公司担任Y公司IPO保荐机构，Y公司于2023年6月上市。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构的持续督导期应至何时结束？

A.2024年12月31日

B.2025年12月31日

C.2026年12月31日

D.Y公司披露2023年年度报告之日

10.某投资者参与北交所新股申购，拟申购N公司新股。N公司发行公告显示：网上初始发行数量为1000万股，网上有效申购总量为100亿股，超额认购倍数为1000倍。根据北交所新股申购规则，该投资者的获配数量最可能取决于？

A.申购时间先后

B.申购资金量大小

C.按比例配售

D.摇号抽签

二、案例分析题（共80分）

案例一：个人投资者创业板交易纠纷（40分）

2023年7月，投资者赵女士（58岁，退休教师，金融资产约80万元）通过某券商手机APP申请开通创业板交易权限。券商客服在视频验证时询问：“您是否了解创业板投资风险？”赵女士回答“了解”；当问及“是否参与过股票交易”时，赵女士表示“2015年曾买卖过主板股票，之后未操作”。券商未进一步核查其交易经验，直接为其开通权限。

2023年8月，赵女士买入C公司（创业板股票）1万股，买入价25元/股。买入后第3个交易日，C公司因涉嫌信息披露违法被证监会立案调查，股价连续3个跌停至15元/股。赵女士认为券商未充分履行适当性义务，要求赔偿损失，向证监会派出机构投诉。

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