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反洗钱风险评估合同协议

合同双方基本信息

本合同由以下双方于______年______月______日在______签订：

委托方（以下简称“甲方”）：

名称：________________________

注册地址：________________________

统一社会信用代码/纳税人识别号：________________________

法定代表人/负责人：________________________

联系电话：________________________

电子邮箱：________________________

服务提供方（以下简称“乙方”）：

名称：________________________

注册地址：________________________

统一社会信用代码/纳税人识别号：________________________

法定代表人/负责人：________________________

联系电话：________________________

电子邮箱：________________________

定义

除非本合同上下文另有明确约定，下列词语具有以下含义：

1.“反洗钱”：指为预防、发现和报告洗钱及恐怖融资活动而采取的各种措施、政策和程序。

2.“风险评估”：指识别、分析和评估与洗钱及恐怖融资风险相关的因素，并确定风险优先级的过程。

3.“客户”：指甲方在经营活动中接触的自然人、法人或其他组织。

4.“交易”：指客户与甲方之间或客户与客户之间，通过甲方经营的产品、服务或渠道进行的资金或资产的转移或交换。

5.“合规”：指遵守所有适用的反洗钱法律法规、监管指引以及行业最佳实践。

6.“保密信息”：指一方（“披露方”）以书面、口头、电子或其他形式向另一方（“接收方”）披露的，标明为“保密”或根据其性质应被合理理解为保密的所有信息，包括但不限于商业计划、财务数据、客户信息、交易信息、技术信息、运营流程、评估方法、评估报告等。

7.“服务”：指乙方根据本合同约定为甲方提供的反洗钱风险评估服务。

合作目的与范围

1.甲方委托乙方开展反洗钱风险评估服务（以下简称“本服务”），以帮助甲方识别、评估其客户、产品、服务或交易流程中存在的洗钱和恐怖融资风险。

2.本服务的范围包括：

*对甲方指定的______（客户群体/业务活动/产品/服务）进行反洗钱风险评估。

*采用______（基于活动的风险评估/基于客户的风险评估/其他方法）方法，运用专业的知识和工具，分析相关风险因素。

*收集、分析甲方提供的客户信息、交易数据、业务流程等资料。

*对识别出的风险点进行评估，确定风险等级。

*撰写评估报告，阐述评估结果，并提出改进建议。

*评估过程中可能包含对甲方现有反洗钱控制措施有效性的初步评价。

乙方义务

1.乙方应按照本合同约定和适用的法律法规、行业标准，勤勉、审慎、独立地开展本服务。

2.乙方应根据甲方提供的信息和本服务的范围，制定评估计划，并按计划开展评估工作。

3.乙方有权要求甲方提供本服务所需的、真实、准确、完整的业务信息、客户信息、交易数据等资料，甲方应予以配合。

4.乙方应采用专业的评估方法和工具，对指定的对象进行风险评估。

5.乙方应在约定的期限内完成评估工作，并向甲方提交评估报告。评估报告应内容完整、逻辑清晰、结论明确。

6.乙方应遵守所有适用的反洗钱法律法规、监管指引以及数据保护法律，在服务过程中保护甲方的商业秘密和客户的个人信息。

7.乙方应指定项目负责人负责本服务的执行，并保持与甲方的有效沟通。

8.乙方及其员工对在提供服务过程中接触到的甲方和客户的保密信息负有保密义务。

甲方义务

1.甲方应向乙方提供为开展本服务所需的、真实、准确、完整的资料和信息，并保证所提供资料和信息的真实性。甲方对所提供资料和信息的真实性、合法性负责。

2.甲方应指定专门联系人，负责与乙方就本服务相关的沟通、协调和确认工作。

3.甲方应根据乙方的要求，及时提供必要的协助，包括提供访问权限、安排访谈、提供抽样数据等。

4.甲方应按照本合同约定，按时足额支付乙方收取的服务费用。

5.甲方应确保其自身在履行本合同过程中遵守相关的反洗钱法律法规。

6.甲方应在收到乙方提交的评估报告后______个工作日内进行审阅，并就报告的关键结论与乙方进行沟通确认。

评估过程与时间表

1.乙方应在收到甲方支付的首期服务费后______个工作日内启动本服务。

2.乙方应在本服务启动后______个工作日内向甲方提交