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企业安全制度在线自查评分模板

适用场景与价值

定期合规评估：企业每季度/半年度/年度开展安全制度执行情况全面检查，保证制度落地；

外部迎检准备：配合监管机构、第三方审计单位的安全检查，提前梳理制度执行漏洞；

新制度推行验证：安全管理制度更新后，通过自查检验新旧制度衔接效果及执行偏差；

专项问题整改：针对特定安全事件（如信息泄露、操作）后，复盘制度执行薄弱环节。

通过标准化自查，可系统化识别制度缺失、执行不到位等问题，推动安全管理闭环优化，降低运营风险。

自查流程与操作指南

步骤1：组建专项自查小组

成员构成：由安全管理部门牵头，联合人力资源部、IT部、行政部、各业务部门负责人及安全专员（如安全主管、IT运维工程师）组成，保证覆盖物理安全、信息安全、人员管理等多维度；

职责分工：明确组长（如安全总监）统筹协调，组员按业务领域分工，负责对应模块的自查、记录与问题提报。

步骤2：梳理自查依据与范围

依据文件：汇总国家法律法规（如《安全生产法》《网络安全法》）、行业标准（如《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》）、企业内部制度（《安全管理制度手册》《信息安全管理办法》《应急响应预案》等）；

自查范围：明确物理安全管理、信息系统安全、消防安全管理、应急响应机制、安全培训与意识五大核心模块，避免遗漏关键领域。

步骤3：逐项开展现场与资料核查

检查方式：结合“现场查看+资料审查+人员访谈”，例如：

物理安全：实地检查门禁系统记录、视频监控覆盖情况、服务器机房环境；

信息系统安全：核查权限审批台账、数据备份日志、漏洞修复记录；

人员管理：抽查员工安全培训签到表、考核试卷、保密协议签署情况；

记录要求：对照评分表逐项标记“符合/部分符合/不符合”，详细记录检查发觉的具体问题（如“3号监控探头存在盲区”“2024年Q1未开展全员钓鱼邮件演练”）。

步骤4：汇总评分与问题分析

评分计算：采用百分制，各模块权重可根据企业实际调整（示例：物理安全20%、信息系统安全30%、消防安全20%、应急响应15%、安全培训15%），计算加权得分；

问题分级：根据风险程度将问题分为“高”（可能导致重大安全/违规）、“中”（存在潜在风险，需限期整改）、“低”（执行细节优化），并分析问题根源（如制度不明确、执行不到位、监督缺失）。

步骤5：制定整改计划与跟踪

整改措施：针对每个问题明确“整改内容、责任部门、责任人、完成时限、验收标准”，例如“责任部门：行政部；责任人：行政主管；完成时限：2024年X月X日前；验收标准：监控盲区设备安装完毕且覆盖率达到100%”；

跟踪机制：通过在线表格或项目管理工具（如企业待办、钉钉任务）实时跟踪整改进度，未按期完成的需说明原因并升级督办。

步骤6：形成自查报告与归档

报告内容：包含自查概况、评分结果、问题清单（含分级）、整改计划、下一步改进建议；

归档要求：将自查评分表、问题记录、整改凭证（如整改后照片、培训签到表）整理存档，保存期限不少于3年，便于后续追溯与审计。

安全制度自查评分表（模板）

一级指标

二级指标

评分标准

自查记录（示例）

扣分原因（若部分符合/不符合）

整改措施

物理安全管理（20分）

门禁系统管控

符合（5分）：所有区域门禁权限分级明确，授权/回收记录完整，定期review；部分符合（3分）：权限未定期review，但无异常；不符合（0分）：存在未授权访问或权限未及时回收。

1号楼研发部门门禁权限每季度review，记录完整；2号楼仓库临时门禁权限未建立回收台账。

仓库临时门禁权限管理缺失，存在未授权风险。

行政部1周内建立临时门禁权限申请/回收台账，行政主管负责，X月X日前完成。

视频监控覆盖

符合（5分）：监控无盲区，录像保存≥30天，设备定期巡检；部分符合（3分）：存在少量盲区，但不影响核心区域；不符合（0分）：关键区域无监控或录像未保存。

办公区、机房监控覆盖正常，录像保存32天；3号楼楼道监控存在2处盲区。

楼道监控未全覆盖，存在安全隐患。

安保部新增3处监控设备，安保队长负责，X月X日前完成安装并验收。

信息系统安全（30分）

访问权限管理

符合（10分）：遵循“最小权限”原则，特权账号双人复核，定期审计；部分符合（6分）：特权账号未完全双人复核；不符合（0分）：存在越权访问或账号共享。

核心系统权限申请流程规范，特权账号由IT经理和安全主管共同审批；部分员工离职后账号未及时停用。

离职员工账号停用流程执行滞后，存在数据泄露风险。

IT部建立员工离职账号处理清单，HR专员同步离职信息，IT运维24小时内停用，X月X日前完成流程优化。

数据备份与恢复

符合（10分）：核心数据每日备份，异地备份+云备份双机制，定期恢复测试；部分符合（6分）：备份频率不足或未测试恢复；不符合（0分）：无备份或备