金融投资顾问合同（股票基金）-服务协议.docxVIP

金融投资顾问合同（股票基金）-服务协议

甲方（顾问方）：[顾问方法定全称]

法定代表人/负责人：[姓名]

注册地址：[地址]

联系电话：[电话]

统一社会信用代码：[代码]

乙方（客户）：[客户法定全称或自然人姓名]

身份证号码/统一社会信用代码：[号码]

联系地址：[地址]

联系电话：[电话]

鉴于：

1.甲方是依照中华人民共和国有关法律法规设立并合法存续的投资咨询机构，具备提供金融投资顾问服务的资质；

2.乙方希望获得专业的金融投资顾问服务，以辅助其在股票和基金领域的投资决策。

根据《中华人民共和国民法典》、《证券、期货投资咨询管理办法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方经友好协商，在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，就甲方为乙方提供金融投资顾问服务事宜，达成如下协议，以兹共同遵守。

第一条服务内容与范围

1.1甲方同意根据本协议约定，为乙方提供金融投资顾问服务。本协议项下的服务为投资顾问服务，甲方不负责乙方账户的资金管理和证券交易执行。

1.2甲方提供的投资顾问服务内容包括：

(1)了解并评估乙方的财务状况、投资目标、风险承受能力及投资经验；

(2)基于乙方情况，提供关于股票、证券投资基金等金融产品的投资方向、投资策略、投资组合建议；

(3)对宏观经济、市场趋势、行业动态、特定股票或基金产品进行信息传递、分析及评论；

(4)协助乙方分析投资风险，并提供风险提示；

(5)根据市场变化或乙方需求，定期或不定期调整投资建议；

(6)甲方承诺，其提供的投资建议基于合理的市场分析和专业知识，但不保证投资收益。

1.3甲方仅向乙方提供与股票和证券投资基金相关的投资顾问服务，不包括但限于债券、期货、期权、贵金属、房地产及其他衍生品等投资品种的顾问服务。

1.4服务方式包括但不限于面谈、电话、电子邮件、传真、互联网平台等方式进行沟通和提供建议。

第二条甲方的责任与义务

2.1甲方及其从业人员应具备相应的从业资格，并确保在提供服务时遵守相关法律法规及监管要求。

2.2甲方应要求乙方填写并签署必要的客户信息登记表格和风险揭示书，并应乙方要求提供合理的解释说明。

2.3甲方在提供投资建议前，应尽力了解乙方的真实情况，包括但不限于财务信息、投资目标、风险偏好等，并对乙方提供的信息进行必要的核实。

2.4甲方应基于客户适当性原则，根据乙方的风险承受能力、财务状况等因素，提供客观、合理的投资建议。

2.5甲方应向乙方充分揭示投资股票和基金可能存在的风险，包括市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、政策风险等，并确保乙方已理解相关风险。

2.6甲方应遵守保密义务，对在服务过程中获知的乙方的非公开信息以及商业秘密承担保密责任，除非法律法规另有规定或乙方事先书面同意。

2.7甲方应避免利益冲突，并在发生或可能发生利益冲突时，及时告知乙方并采取合理的措施予以处理。

2.8甲方应按照本协议约定收取服务费用，并开具合法有效的收费凭证。

第三条乙方的责任与义务

3.1乙方应向甲方提供真实、准确、完整的个人信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险承受能力等资料，并对资料的真实性、准确性、完整性负责。

3.2乙方应积极配合甲方进行客户信息登记、风险评估等工作。

3.3乙方应充分理解并确认已阅读、已理解并愿意遵守甲方提供的风险揭示书内容，知晓投资决策需自行负责，并自行承担由此产生的投资风险及后果。

3.4乙方基于甲方的投资建议进行最终的投资决策，并自行负责执行相关证券账户操作。甲方不对乙方未采纳建议或因执行建议产生的结果承担责任。

3.5乙方应确保其投资行为符合国家有关法律法规的规定。

第四条服务费用与支付

4.1甲方提供本协议项下的投资顾问服务，向乙方收取服务费用。收费方式为[请选择并填写：固定月费/按资产规模比例/混合模式等]。

4.2[如为固定月费/年费]：服务费用为人民币[金额]元/[月/年]。费用于[每月/每年]的[具体时间]前支付。

[如为按资产规模比例]：服务费用为乙方投资组合资产净值（AUA）的[百分比]%。具体计算方式为[详细说明计算方法]。费用按[月/季/年]结算，结算日为[具体日期]，费用于结算日后[具体时间]内支付。

[如为混合模式或其他方式]：具体收费标准和支付方式为[详细说明]。

4.3乙方应按照本协议约定按时足额支付服务费用。逾期支付的，每逾期一日，乙方应按应付未付金额的[百分比]向甲方支付违约金。

4.4如甲方调整服务费用，应至少提前[天数]日书面通知乙方，并经乙方书面确认后生效。

第五条合同期限与终止

5.1本协议自双方签字或盖章之日起生效，有效期为[年数]年。协议期满前[月数]个月，如双方无书面异议，本协