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ISO____职业健康安全管理体系内部审核资料模板汇编

前言

ISO____职业健康安全管理体系的内部审核（以下简称“内审”）是组织自我完善、确保体系有效运行的关键环节。它通过系统性、独立性的检查与评价，验证组织的职业健康安全管理体系是否符合ISO____标准要求、是否得到有效实施和保持，并识别改进机会。一套结构完整、内容实用的内审资料模板，能够显著提升内审效率与质量，规范审核行为，确保审核过程的一致性和客观性。本汇编旨在为组织提供一套经过实践检验的ISO____内审资料模板框架，组织可根据自身规模、行业特点及管理体系的实际情况进行调整和完善，使其更贴合自身需求。

一、内审策划与准备阶段核心资料

1.1年度内部审核计划

用途：规划全年内审活动，确保体系覆盖的完整性和审核的周期性。

关键要素：

*审核目的与范围（体系覆盖的部门、过程、场所）

*审核依据（ISO____标准、组织的职业健康安全管理手册、程序文件、相关法律法规及其他要求）

*审核频次与拟实施时间

*审核组成员及分工（可初步拟定）

*受审核部门/过程

*计划编制、审批与分发记录

1.2内部审核实施方案（针对特定审核）

用途：指导单次具体审核活动的详细安排。

关键要素：

*审核目标与具体范围（更细化的部门、区域、活动或特定议题）

*审核团队组成（明确审核组长及成员）

*详细的审核日程安排（各部门/过程的审核时间、首末次会议时间）

*审核方法（文件审查、现场访谈、观察、记录抽查等）

*报告提交时限

*方案审批记录

1.3内部审核检查表

用途：确保审核的系统性和全面性，记录审核发现的主要工具。

关键要素：

*序号

*审核条款/要素（对应ISO____标准条款及组织体系文件相关要求）

*审核内容/关注点（针对条款提出的具体问题或检查点）

*审核方法（如何验证，如查阅什么文件、访谈谁、观察什么活动）

*审核发现记录（符合项描述、不符合项描述、观察项描述，以及支持证据）

*备注/审核员签名

说明：检查表应基于标准条款、组织的OHS方针、目标以及主要的风险和机遇进行设计。可按部门、过程或标准条款顺序编制。对每个检查点，应预留足够空间记录客观证据。

二、内审实施阶段核心资料

2.1首末次会议签到表及会议记录

用途：记录参会人员，确保审核目的、范围、日程、方法及结论得到有效沟通。

关键要素：

*首次会议：会议时间、地点、参会人员及职务、审核组长宣布会议开始、审核目的与范围确认、审核依据确认、审核日程及方法说明、审核纪律与沟通机制、受审核方代表发言、会议结束。

*末次会议：会议时间、地点、参会人员及职务、审核组长宣布会议开始、审核过程简要回顾、审核发现（符合项、不符合项、观察项）概要通报、审核结论初步意见、纠正措施要求说明、受审核方反馈与承诺、会议结束。

*签到栏、记录人、审核组长签字。

2.2不符合项报告

用途：正式记录审核过程中发现的不符合ISO____标准或组织体系文件要求的具体事项。

关键要素：

*不符合项编号（唯一标识）

*受审核部门/过程

*审核日期

*审核员

*不符合项描述：

*不符合事实陈述（客观、具体、可追溯，明确何时、何地、何人、做了何事或未做何事）

*不符合项对应的标准条款/体系文件条款及内容

*不符合项性质（严重程度：如严重不符合、一般不符合）

*原因分析（可由受审核方填写，或审核组与受审核方共同分析）

*纠正措施计划（受审核方填写）：

*拟采取的纠正措施

*责任部门/责任人

*完成期限

*纠正措施实施与验证记录：

*措施实施情况描述及证据

*验证结论（是否有效关闭）

*验证人及日期

*报告分发与签字（审核组长、受审核部门负责人、相关管理层）

2.3审核证据记录（通用格式或附于检查表后）

用途：详细记录支持审核发现（包括符合项和不符合项）的客观证据，确保审核的可追溯性。

关键要素：

*证据编号（可与检查表编号对应）

*审核条款/检查点

*证据来源（如文件名称及编号、记录日期、访谈对象及职务、观察到的场景/活动）

*证据内容摘要（客观描述所获取的信息）

*审核员签名及日期

三、内审报告与沟通阶段核心资料

3.1内部审核报告

用途：向内审策划者、受审核方及最高管理者提交审核活动的整体结果和结论。

关键要素：

*报告编号、版本号

*标题（如“XXXX年度第X次ISO____职业健康安全管理体系内部审核报告”）

*审核目的与范围

*审核依据

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