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证券交易合同协议（甲方乙方）-风险提示

甲方（投资者）：

姓名/名称：________________________

身份证号/统一社会信用代码：________________________

住所/地址：________________________

联系电话：________________________

电子邮箱：________________________

乙方（证券公司）：

名称：________________________

统一社会信用代码：________________________

住所：________________________

联系电话：________________________

电子邮箱：________________________

鉴于甲方希望委托乙方进行证券交易，乙方愿意接受甲方的委托并提供相应的证券交易服务，甲乙双方根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》及其他相关法律法规的规定，经平等协商，达成如下协议：

第一条定义与解释

除非本协议上下文另有明确约定，下列词语具有以下含义：

（一）“证券”是指在中国境内证券交易所上市交易的股票、债券、基金、衍生品及其他经中国证监会批准或备案发行的证券品种；

（二）“证券账户”是指甲方在乙方向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的，用于记录甲方所持有证券权益的账户；

（三）“资金账户”是指甲方在乙方向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的，用于记载甲方证券交易结算资金余额及变动情况的账户；

（四）“交易指令”是指甲方向乙方发出的买入或卖出证券的指令，包括但不限于电话指令、自助委托指令、网络委托指令等；

（五）“保证金”是指甲方为进行融资融券交易而向乙方缴纳的资金或证券，用于担保其融资债务或融券义务的履行；

（六）“交易佣金”是指甲方因委托乙方进行证券交易而应向乙方支付的费用；

（七）“市场风险”是指因证券市场价格波动导致证券投资本金损失的可能性；

（八）“流动性风险”是指因无法及时以合理价格卖出证券而导致损失的可能性；

（九）“操作风险”是指因交易系统故障、操作失误、人员疏忽等导致损失的可能性；

（十）“适当性义务”是指乙方在提供证券产品或服务前，应当了解甲方的风险承受能力，并推荐与其风险承受能力相匹配的产品或服务的义务；

（十一）“告知义务”是指乙方应当向甲方充分披露证券投资风险的法律义务。

第二条甲方的权利与义务

（一）甲方的权利：

1.有权在乙方的营业时间内，通过乙方的交易渠道进行证券交易；

2.有权查询其证券账户、资金账户的信息，包括交易记录、资金余额等；

3.有权要求乙方按照证券交易规则和本协议的约定执行其有效的交易指令；

4.有权获得乙方提供的与证券交易相关的服务，如市场信息、投资咨询等（如有收费，甲方应支付相应费用）；

5.有权要求乙方对其证券交易资金和证券提供安全保管；

6.对其证券交易行为承担最终责任。

（二）甲方的义务：

1.应向乙方提供真实、准确、完整的身份证明文件和相关信息；

2.应保证其用于证券交易的资金来源合法；

3.应遵守中国证监会及证券交易所制定的有关法律、法规、规章、业务规则及本协议的约定；

4.应确保其交易指令符合相关法律法规和交易规则的要求；

5.应妥善保管其证券账户和资金账户的密码，并对因其密码泄露或使用导致的损失自行承担责任；

6.应按时足额支付应向乙方支付的各类费用，包括但不限于交易佣金、税费等；

7.应承担因其证券交易行为所产生的一切法律后果和风险；

8.应配合乙方进行客户身份识别、风险承受能力评估及适当性管理；

9.应了解并自行承担证券投资所固有的风险。

第三条乙方的权利与义务

（一）乙方的权利：

1.有权要求甲方提供真实、准确、完整的身份证明文件和相关信息；

2.有权根据本协议的约定及相关法律法规的规定，向甲方收取交易佣金及其他应收费用的权利；

3.有权拒绝执行甲方发出的无效或非法的交易指令；

4.有权根据法律法规和监管要求，对甲方进行客户身份识别和风险管理；

5.有权根据甲方的风险承受能力评估结果，限制或禁止其交易特定产品或服务。

（二）乙方的义务：

1.应按照中国证监会及证券交易所的有关规定，为甲方开立证券账户和资金账户；

2.应提供安全、稳定、便捷的证券交易通道，保障甲方交易指令的及时执行；

3.应按照约定时间和方式，为甲方办理证券交易结算业务；

4.应妥善保管甲方的身份信息、证券账户信息、资金账户信息及交易信息，并采取必要的技术和管理措施防范泄露、篡改、丢失；

5.应在甲方办理开户、交易等业务时，履行客户身份识别义务，核对甲方的身份证明文件，并按照规定进行实名登记；

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