企业合规管理制度执行记录及评估标准.docVIP

企业合规管理制度执行记录及评估标准工具模板

一、适用范围与应用场景

本工具模板适用于各类企业（含国有企业、民营企业、外资企业等）在合规管理制度落地执行过程中的记录、跟踪与评估工作。具体场景包括：

新制度落地期：企业新增或修订合规管理制度后，需记录制度从发布到全员执行的全过程，验证制度可操作性；

定期合规审查：企业按季度/半年度/年度开展合规管理自查时，系统记录各部门制度执行情况，评估合规风险；

专项合规检查：针对反垄断、数据安全、劳动用工等重点领域，专项记录制度执行细节，支撑合规问题整改；

合规审计支持：配合内部审计或外部监管机构检查时，提供制度执行的可追溯记录，证明合规管理有效性。

二、规范操作流程指引

（一）前期准备阶段

制度梳理与适配：明确需记录的合规管理制度清单（如《反商业贿赂管理办法》《数据安全管理规范》等），标注核心条款、执行责任部门及关键节点（如审批、培训、检查等）。

工具配置：根据制度特点选择记录形式（电子台账/纸质表格/管理系统），保证模板字段与制度要求匹配（如执行频率、责任人、记录证据等）。

责任分工：指定合规管理部门为牵头单位，各业务部门为执行责任主体，明确记录人（部门合规专员）、审核人（部门负责人）、评估人（合规管理部）的职责。

（二）执行记录阶段

日常执行记录：责任部门按制度要求实时记录执行情况，内容包括：执行日期、具体条款、执行动作（如“完成供应商背景调查”“开展员工合规培训”）、执行结果（如“通过/未通过”“完成率%”）、相关证据（如培训签到表、审批截图、检查报告等）。

异常情况标注：对执行未达标、存在偏差或需跨部门协调的事项，在记录中详细说明原因（如“员工未参加培训”“流程审批超时”），并同步启动整改流程。

定期汇总上报：执行部门按月度汇总记录内容，经部门负责人审核后提交至合规管理部门，保证数据真实、完整。

（三）评估分析阶段

指标设定：根据合规管理制度目标，量化评估指标（如“制度培训覆盖率≥95%”“关键流程执行合规率100%”“问题整改完成率≥98%”），明确指标权重及评分标准（如“每低于1%扣2分”）。

合规评估：合规管理部门结合执行记录，对照评估指标逐项评分，分析共性问题（如“某类制度执行率普遍偏低”）及个性问题（如“某部门存在流程遗漏”），形成《合规管理评估报告》。

风险评级：根据评估得分划分风险等级（如90分以上为“低风险”，70-89分为“中风险”，70分以下为“高风险”），针对高风险领域制定专项改进计划。

（四）结果应用阶段

反馈与改进：将评估结果及改进计划反馈至各执行部门，要求限期提交整改措施，合规管理部门跟踪整改进度，验证整改效果。

制度优化：结合执行记录与评估结果，定期修订不适用或可操作性不强的制度条款，形成“制度执行-评估-优化”的闭环管理。

绩效考核：将合规管理制度执行情况纳入部门及员工绩效考核，对表现优异的单位/个人予以表彰，对多次违规的责任主体问责。

三、核心模板与表格工具

（一）合规管理制度执行记录表

制度名称：______________________版本号：______执行周期：______年______月______日至______月______日

执行日期

执行条款编号

执行动作描述

责任部门

责任人

执行结果（达标/未达标/部分达标）

相关证据（附件名称/编号）

异常说明（如有）

2024-03-05

第3.2条

完成新员工入职合规培训

人力资源部

*明

达标（参训率100%）

培训签到表（2024-03-05-01）

-

2024-03-10

第5.1条

审核供应商资质，签订合规协议

采购部

*华

部分达标（2家供应商未提供审计报告）

供应商审批表（2024-03-10-03）

正在催促补充材料

（二）合规管理评估标准表

评估对象：______________________评估周期：______评估日期：______年______月______日

评估维度

评估指标

权重（%）

评分标准

得分（0-100分）

制度认知度

员工培训覆盖率

20

100%得20分，每低5%扣2分，低于80%得0分

流程执行规范性

关键流程审批及时率

30

100%得30分，每延迟1次扣3分，延迟率超10%得0分

风险防控有效性

问题整改完成率

30

100%得30分，每低1%扣1分，低于95%得0分

记录完整性

执行记录归档及时率

20

100%得20分，每延迟1项扣2分，延迟率超5%得0分

合计

-

100

-

（三）合规问题整改跟踪表

问题描述：______________________责任部门：______整改期限：______年______月______日

整改措施

责任人

计划完成时间

实际完成时间

整改结果验证（附证据）

评估人

状态（已完成