企业网络安全风险评估表.docVIP

企业网络安全风险评估表工具模板

一、适用场景与背景

本工具适用于企业开展常态化网络安全风险评估，具体场景包括：

定期安全审计：每季度/半年度/年度对企业整体网络安全态势进行全面评估，识别潜在风险；

系统上线前评估：新业务系统、重要应用部署前，评估其安全风险及合规性；

合规性检查：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法规要求，应对监管审计；

安全事件复盘：发生安全事件后，分析风险管控漏洞，制定整改措施；

并购或业务扩张：对目标企业或新业务单元的网络安全体系进行评估，整合安全资源。

二、评估流程与操作步骤

步骤1：明确评估范围与目标

确定评估对象：覆盖企业网络架构（如边界网络、核心业务网、办公网）、信息系统（如ERP、CRM、OA系统）、数据资产（如客户数据、财务数据、知识产权）、安全设备（如防火墙、IDS/IPS、WAF）及人员安全管理等；

设定评估目标：例如“识别核心业务系统的高危漏洞”“评估数据安全防护措施有效性”“检查员工安全意识薄弱环节”等。

步骤2：组建评估团队

团队成员应包括：IT部门负责人（经理）、网络安全工程师（工程师）、业务部门代表（业务主管）、法务合规人员（法务专员），必要时可邀请外部安全专家参与；

明确分工：IT部门负责技术风险排查，业务部门负责业务场景风险描述，法务负责合规性审查，外部专家提供第三方评估意见。

步骤3：收集资产信息与现有安全措施

资产清单梳理：统计企业所有网络设备、服务器、应用系统、数据存储介质的数量、型号、用途及责任人；

安全措施梳理：记录现有安全策略（如访问控制策略、密码策略）、安全技术措施（如防火墙规则、加密算法）、安全管理制度（如《员工安全行为规范》《数据备份制度》）及应急响应预案。

步骤4：识别威胁与脆弱性

威胁识别：结合行业特点与历史事件，分析潜在威胁来源，包括：

外部威胁：黑客攻击（如勒索病毒、SQL注入）、钓鱼攻击、供应链攻击；

内部威胁：员工误操作（如误删数据、泄露密码）、权限滥用、离职人员恶意操作；

环境威胁：自然灾害（如火灾、水灾）、电力中断、硬件故障。

脆弱性识别：通过漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）、人工渗透测试、安全配置检查等方式，识别资产存在的脆弱性，例如：

技术脆弱性：系统未及时打补丁、默认口令未修改、未启用双因素认证；

管理脆弱性：安全策略未落地、员工未开展安全培训、应急演练未执行；

物理脆弱性：机房门禁管理松散、设备未定期巡检。

步骤5：风险分析与等级判定

风险计算：采用“风险可能性×风险影响程度”模型，对识别出的威胁与脆弱性进行量化评估（参考标准：可能性分为“极高、高、中、低、极低”5级，影响程度分为“灾难性、严重、中等、轻微、可忽略”5级）；

风险等级划分：根据计算结果将风险划分为三级：

高风险：可能导致核心业务中断、重要数据泄露、合规处罚，需立即处置；

中风险：可能导致部分功能异常、一般数据泄露，需限期整改；

低风险：影响范围小、损失轻微，需持续监控。

步骤6：制定风险处置计划

针对不同等级风险，制定处置措施：

高风险：立即采取技术手段（如漏洞修复、隔离受影响系统）和管理措施（如暂停相关业务权限），明确责任人与完成时限（如“3个工作日内修复漏洞”）；

中风险：制定整改方案（如优化访问控制策略、开展员工培训），明确优先级与时间节点（如“1个月内完成双因素认证全覆盖”）；

低风险：纳入日常监控，定期复查（如“每季度检查一次安全配置”）。

步骤7：编制评估报告与跟踪整改

评估报告内容应包括：评估背景、范围、方法、风险清单（含风险等级、描述、处置建议）、现有安全措施有效性分析、结论与改进建议；

报告经管理层审批后，下发至责任部门，跟踪整改进度，定期更新风险状态，形成“评估-整改-复查-优化”的闭环管理。

三、网络安全风险评估表（模板）

资产分类

资产名称

风险描述（威胁+脆弱性）

风险等级（高/中/低）

现有控制措施

处置建议

责任人

计划完成时限

核心业务系统

ERP系统

存在已知SQL注入漏洞（威胁：黑客攻击；脆弱性：未及时修复补丁）

高

部署WAF进行流量过滤

立即修补漏洞，并开展代码审计

*工程师

3个工作日

数据资产

客户个人信息数据库

未实施数据加密存储（威胁：内部数据泄露；脆弱性：加密策略缺失）

高

限制数据库访问权限

启用透明数据加密（TDE），定期备份数据

*经理

10个工作日

网络设备

边界防火墙

默认管理端口未修改（威胁：未授权访问；脆弱性：配置不规范）

中

启用防火墙登录认证

修改默认端口，关闭冗余服务

*运维专员

5个工作日

人员安全管理

全体员工

未开展钓鱼邮件培训（威胁：钓鱼攻击成功；脆弱性：安全意识不足）

中

每季度发送安全提醒邮件

组织钓鱼演练，针对性开展培训

*HR专员

1个月内

物理环境

核心机