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企业研发项目成果转化管理办法

第一章总则

第一条为规范企业研发项目成果（以下简称“研发成果”）的转化管理，加速科技成果向现实生产力的转化，提升企业核心竞争力，促进企业可持续发展，特制定本办法。

第二条本办法所称研发成果转化，是指将企业在研发活动中产生的具有实用价值的新技术、新工艺、新材料、新产品、新装置、新服务以及技术诀窍、技术标准、试验数据、设计方案等，通过自行实施、转让、许可、作价入股、合作等方式实现其市场价值的过程。

第三条研发成果转化管理遵循以下原则：

（一）市场导向原则：以市场需求为牵引，注重成果的实用性和经济效益。

（二）激励创新原则：鼓励研发人员积极参与成果转化，充分调动其创造性和积极性。

（三）规范高效原则：建立清晰的转化流程和职责分工，确保转化过程规范、有序、高效。

（四）风险可控原则：对转化过程中的技术风险、市场风险、法律风险等进行评估与防范。

（五）开放合作原则：鼓励通过多种形式开展产学研合作，促进成果共享与转化。

第四条本办法适用于企业内所有研发项目产生的成果及其转化活动。企业所属各部门、各分支机构及全体员工均应遵守本办法。

第二章成果界定与分类

第五条研发成果的界定：

（一）在企业研发项目执行过程中，或利用企业物质技术条件完成的发明创造、技术改进、产品设计等。

（二）虽非直接来源于特定研发项目，但属于企业员工在本职工作中或利用企业资源所完成的具有商业价值的技术成果。

（三）通过委托开发、合作开发等方式获得，并归企业所有或享有使用权的技术成果。

第六条研发成果可按以下方式分类：

（一）按成果形态：可分为硬件类（如样品、样机）、软件类（如程序代码、软件文档）、技术方法类（如工艺规程、测试方法）、信息数据类（如试验数据、技术报告）等。

（二）按技术成熟度：可分为概念阶段、实验室阶段、小试阶段、中试阶段、可产业化阶段等。

（三）按知识产权状况：可分为已申请/授权专利、软件著作权、商标权、技术秘密、未申请知识产权的公开技术等。

第七条研发项目负责人在项目结题时，应负责梳理、总结项目产生的全部研发成果，填写《研发成果登记表》，并附相关证明材料，提交至企业指定的成果管理部门。

第三章转化路径与过程管理

第八条研发成果转化的主要路径包括：

（一）自行实施转化：企业利用自身资源，将成果应用于新产品、新工艺、新服务的开发与生产，或对现有产品、工艺、服务进行改进。

（二）技术转让：将成果的所有权或使用权通过合同方式转让给其他企业、组织或个人。

（三）技术许可：许可他人在一定条件下使用成果，并收取许可费用。

（四）作价入股：以成果的评估价值作为出资，与其他方共同组建新企业或投资于现有企业。

（五）合作转化：与外部企业、高校、科研院所等机构通过技术合作、共同开发、共建研发平台等方式实现成果转化。

（六）孵化新业务：基于具有市场前景的研发成果，在企业内部孵化新的业务单元或独立公司。

第九条成果转化项目的立项：

（一）对于拟进行转化的研发成果，由成果持有部门或相关业务部门提出转化意向，填写《成果转化项目立项申请书》，明确转化目标、主要内容、实施方案、预期效益、责任人及进度计划等。

（二）《成果转化项目立项申请书》需经成果管理部门组织相关领域专家进行技术可行性、市场前景、经济效益及风险评估。

（三）根据评估结果及项目重要性、投资规模，按企业规定的审批权限报相应层级决策机构审批。获批后，正式启动转化项目。

第十条转化过程管理：

（一）转化项目应明确项目负责人，负责项目的具体实施、资源协调和进度控制。

（二）项目负责人应定期向成果管理部门及相关决策机构汇报转化进展情况、存在问题及下一步计划。

（三）成果管理部门负责对转化项目的实施过程进行跟踪、监督与协调，确保转化工作按计划推进。

（四）转化过程中涉及的技术文件、合同协议、测试报告等重要资料，应由项目负责人及时整理归档，确保知识产权的有效保护和成果的可追溯性。

第十一条转化项目结束或阶段性完成后，项目负责人应提交《成果转化项目总结报告》，包括转化过程、主要成果、经济效益、经验教训等内容，由成果管理部门组织验收或评估。

第四章组织与职责

第十二条企业可根据自身规模和组织架构，设立或明确成果转化的决策、管理、执行及支撑体系。

第十三条企业领导层（如总经理办公会或董事会）是成果转化的最高决策机构，负责审批重大成果转化项目、转化战略、激励政策等。

第十四条成果管理部门（可设在研发部、战略部或单独设立知识产权部/技术转移部）是成果转化的日常管理与协调机构，主要职责包括：

（一）研发成果的登记、分类、归档与维护。

（二）组织成果的价值评估与转化可行性分析。

（三）组织转化项目的立项评审与过程监督。

（四）知识产权的申请、维护、许可与转让管理。

（五）建立成果转化信