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投资咨询服务协议条款

甲方（咨询方）：[咨询公司全称]

法定代表人/授权代表：[姓名]

地址：[公司注册地址]

统一社会信用代码：[公司统一社会信用代码]

乙方（委托方）：[投资者姓名或公司全称]

法定代表人/授权代表：[姓名]

地址：[投资者地址]

身份证号码/统一社会信用代码：[投资者身份证号码或统一社会信用代码]

鉴于甲方拥有专业的投资研究能力和资质，愿意为乙方提供投资咨询服务；乙方愿意接受甲方的投资咨询服务。根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，经友好协商，达成如下协议：

第一条服务内容与方式

1.1甲方同意根据本协议约定，向乙方提供以下投资咨询服务：

（1）宏观经济形势、相关行业发展趋势的分析与预测；

（2）证券市场（包括但不限于股票、债券、基金等）的投资机会分析与评估；

（3）特定投资标的的深度研究和估值分析；

（4）根据乙方风险偏好和投资目标，提供投资策略建议或资产配置方案；

（5）定期（例如每月/每季）提供投资市场回顾与展望报告；

（6）不定期提供投资资讯简报、行业动态分析或其他乙方需要的投资相关信息；

（7）双方约定的其他投资咨询服务。

1.2甲方提供本协议约定的投资咨询服务的方式包括但不限于书面报告、电子邮件、线上会议、电话沟通等。

第二条服务期限

2.1本协议服务期限自[起始年]年[起始月]月[起始日]日起至[终止年]年[终止月]月[终止日]日止。

2.2若双方在本协议有效期内均未提出异议，本协议服务期限自动续期[续期时长]，续期次数不限/续期次数限定为[次数]次。每期续期前[提前天数]日，如双方未提出书面异议，视为同意续期。

第三条甲方的权利与义务

3.1甲方的权利：

（1）按照本协议约定收取乙方支付的咨询费用；

（2）要求乙方及时提供开展投资咨询服务所必需的、真实准确的基础信息，包括但不限于乙方的投资目标、风险承受能力、资金规模等；

（3）对乙方提供的保密信息承担保密义务；

（4）有权拒绝提供违反法律法规、监管规定或社会公德的咨询请求；

（5）对于因乙方违反保密义务或超出本协议约定范围使用甲方提供的咨询成果而造成的损失，有权要求乙方承担赔偿责任。

3.2甲方的义务：

（1）保证甲方提供服务的专业人员具备相应的从业资格和资质；

（2）恪守投资咨询行业的职业道德和执业规范，勤勉尽责地为乙方提供专业服务；

（3）提供的投资咨询服务基于甲方认为可靠的、公开可获得的信息以及合理的分析判断，力求客观、公正；

（4）在提供投资建议时，应向乙方充分揭示相关投资品种的风险；

（5）对从乙方获取的保密信息承担保密义务，除法律法规另有规定或监管机构要求披露外，不得向任何第三方泄露；

（6）确保提供的服务内容符合中国证监会等监管机构的相关规定，不为乙方提供任何形式的保证收益承诺或非法证券活动；

（7）按照本协议约定向乙方提供投资咨询服务。

第四条乙方的权利与义务

4.1乙方的权利：

（1）有权获得本协议约定的、符合资质要求的投资咨询服务；

（2）有权要求甲方对其提供的咨询意见或报告进行必要的解释和说明；

（3）有权在自身风险承受能力范围内，根据自身判断独立做出投资决策并使用甲方的咨询服务。

4.2乙方的义务：

（1）按照本协议第三条第一项（2）款约定，及时、真实、准确地向甲方提供开展投资咨询服务所必需的信息；

（2）保证其具备相应的风险承受能力，并自行承担所有因做出投资决策或使用本协议项下咨询服务而产生的投资风险及一切潜在损失；

（3）按照本协议第五条的约定，按时足额支付咨询费用；

（4）对从甲方获取的保密信息（包括但不限于甲方提供的未公开投资分析报告、内部研究资料等）承担保密义务，不得泄露、转述或用于本协议约定目的之外的其他任何目的；

（5）按照本协议约定的方式接收、阅读并妥善保管甲方提供的咨询成果。

第五条费用与支付

5.1本协议项下投资咨询服务的费用标准如下：[具体收费方式，例如：乙方需向甲方支付咨询费人民币[金额]元/年/月/次。/或按服务项目收费，具体金额见附件（虽要求无附件，但此处可描述具体金额或计算方式）]。

5.2支付期限：乙方应于[具体支付时间节点，例如：每期服务开始前/每月[具体日期]前/服务费发生时]向甲方支付当期/本次咨询费用。

5.3支付方式：乙方通过银行转账方式将咨询费用支付至甲方指定的以下银行账户：

开户名称：[甲方银行账户全称]