2025年职业资格董秘资格证新三板-上交所参考题库含答案解析.docxVIP

2025年职业资格董秘资格证新三板-上交所参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、根据《上市公司信息披露管理办法》，首次公开发行股票的信息披露文件应当自刊登之日起多长时间内不得公开传播。

A.1个自然日

B.2个自然日

C.5个自然日

D.10个自然日

2、新三板企业向合格投资者公开发行股票，股票定价应当采用以下哪种方式？

A.竞价定价

B.溢价定价

C.市盈率定价

D.询价定价

3、上市公司独立董事向董事会提出异议时，应当通过以下哪种方式提交？

A.直接向董事会全体成员发送书面文件

B.通过董事长转交董事会

C.提交至公司董事会秘书处

D.在下一次董事会会议上发言

4、上交所科创板企业市值应当满足以下哪个条件？

A.上市前总市值不低于4亿元

B.上市后总市值不低于4亿元

C.上市前市值不低于5亿元

D.上市后市值不低于5亿元

5、新三板企业召开年度股东大会，应当提前多少日通知全体股东？

A.15日

B.20日

C.25日

D.30日

6、上市公司控股股东在增持公司股份时，应当遵守的最低持股比例是？

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

7、上交所企业债券发行人最近三年累计债券余额不得超过净资产的比例是？

A.100%

B.120%

C.150%

D.200%

8、新三板企业申请股票挂牌时，需提交的财务报告可以是？

A.上年度审计报告

B.上半年度审计报告

C.近三年审计报告

D.预计下年度审计报告

9、上市公司董事会秘书负责组织召开董事会的最低频率是？

A.每月一次

B.每季度一次

C.每半年一次

D.每年一次

10、上交所科创板企业研发投入占比应当满足以下哪个条件？

A.最近三年研发投入合计不低于5000万元

B.最近三年研发投入合计不低于1亿元

C.最近一年研发投入占比不低于8%

D.最近一年研发投入占比不低于5%

11、新三板公司定期报告的披露时限为（）

A.10个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.25个工作日

12、董秘在重大资产重组中需确保的关键文件不包括（）

A.交易方案

B.专项审计报告

C.股东大会决议

D.市场监管局备案回执

13、上交所上市公司信息披露的“重大事件”包括（）

A.公司净利润下降10%

B.实际控制人变更

C.固定资产抵押期限超过1年

D.环保处罚金额低于50万元

14、董秘对关联交易的合规审查要点不包括（）

A.交易价格公允性

B.是否履行内部决策程序

C.是否经独立董事备案

D.是否符合行业惯例

15、新三板公司治理中“三会一层”不包括（）

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.董事长

16、上市公司定期报告审计机构更换需披露的时限为（）

A.会计年度结束后15日内

B.新审计机构确定后10个工作日

C.董事会审议通过后20个工作日

D.年报披露前30日

17、董秘对投资者关系管理的主要职责不包括（）

A.组织投资者开放日

B.回复监管问询函

C.编制季度财务分析报告

D.维护公司股价稳定

18、上市公司股权激励计划需经（）批准

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.独立董事

19、新三板公司财务报告审计的最低要求是（）

A.年度报告审计

B.半年度报告审计

C.季度报告审计

D.月度报告审计

20、董秘在并购重组中需协调的监管部门不包括（）

A.证监会

B.财政部

C.国家信访局

D.税务局

21、根据《全国中小企业股份转让系统信息披露规则》，信息披露的频率要求是？

A.年度报告和临时公告

B.季度报告和临时公告

C.季度报告和年度报告

D.半年度报告和临时公告

22、上交所科创板上市条件中，研发投入占比要求为？

A.最近三年累计研发投入占营收比例不低于8%

B.最近一年研发投入占比不低于10%

C.最近三年平均研发投入占比不低于5%

D.最近一年研发投入不低于5000万元

23、新三板公司终止上市情形中，触发强制退市的是？

A.连续两年净利润为负

B.股本总额低于5000万元

C.实际控制人变更超过三次

D.信息披露重大违规

24、董秘职责中不包括的是？

A.拟定公司章程修订方案

B.监督董事会决策执行

C.组织筹备年度股东大会

D.制定投资者关系管理细则

25、上交所审核上市公司财务报告时，重点关注？

A.无形资产占比是否超过净资产20%

B.应收账