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证券交易合同（投资者券商）-安全交易

证券交易合同

甲方（投资者）：[投资者姓名/名称]

身份证号码/统一社会信用代码：[投资者身份证号码/统一社会信用代码]

联系地址：[投资者联系地址]

联系电话：[投资者联系电话]

乙方（证券公司）：[证券公司全称]

证券经营许可证号：[证券经营许可证号]

营业部地址：[证券公司营业部地址]

鉴于甲方希望委托乙方进行证券交易，乙方愿意接受甲方的委托并提供相应的证券交易服务，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》及其他有关法律、行政法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，经友好协商，达成如下协议，以资共同遵守。

第一条开户与身份核实

1.1甲方同意根据乙方的规定，开立证券账户和资金账户（以下简称“账户”）。甲方承诺向乙方提供的所有开户资料真实、准确、完整、有效，并承担因信息不实而产生的全部法律责任。

1.2乙方有义务按照法律法规及监管机构的要求，对甲方的身份信息进行核实，确保甲方符合法律规定的开户条件。

1.3甲方应妥善保管其账户密码，并对密码的使用安全负责。甲方同意乙方采用密码验证等方式对账户进行安全管理，并遵守乙方的账户安全管理制度。如因甲方原因导致账户被非法使用，甲方应承担相应责任。

1.4甲方理解并同意，乙方将采取必要的技术和管理措施保障账户的安全，包括但不限于密码加密、操作监控、异常交易警示等。

第二条资金安全与结算

2.1甲方的交易结算资金（以下简称“可用资金”）将按照规定存放在中国证券登记结算有限责任公司或其指定的存管银行（以下简称“存管银行”），实行第三方存管制度。

2.2甲方应通过银行转账等乙方认可的方式将资金转入其资金账户。甲方同意授权乙方从其资金账户中扣划完成证券交易所需的资金及应付费用。

2.3甲方可以通过银行转账等方式从其资金账户转出资金，具体流程及限制按照乙方及存管银行的规定执行。

2.4乙方承诺，除法律法规规定的税费、佣金、利息等费用外，未经甲方书面同意，不得从甲方资金账户中划扣任何款项。乙方有义务妥善保管甲方资金账户信息，防止资金被挪用或盗用，并对因乙方原因导致甲方资金损失承担赔偿责任。

2.5乙方可根据市场情况及监管要求，对交易时间、资金划转时间等做出安排，甲方应予以配合。

第三条交易指令与执行

3.1甲方同意通过乙方提供的交易渠道（包括但不限于手机应用程序、网上交易系统、电话交易系统、自助委托设备等）进行证券交易。

3.2甲方委托乙方执行的交易指令类型包括但不限于限价委托、市价委托、止损委托等，具体按照交易所及乙方的规定执行。

3.3乙方承诺，在收到甲方合法有效的交易指令后，将按照“时间优先、价格优先”的原则（或交易所规定的其他原则）执行。乙方应确保交易指令能够及时、准确地在交易所交易系统中申报和成交。

3.4乙方执行交易后，应通过短信、应用程序消息推送或打印交割单等方式，向甲方发送交易确认信息，告知甲方交易的时间、价格、数量、证券名称等关键信息。

3.5如出现交易指令错误（如错买、错卖、数量或价格错误等），甲乙双方应根据相关法律法规及交易所规定，协商处理。乙方应积极配合甲方进行错误交易的纠正，并根据责任划分承担相应的赔偿责任。

第四条交易安全保障措施

4.1乙方承诺投入必要的资源，建设和维护安全、稳定、可靠的证券交易系统，包括但不限于交易撮合系统、行情发布系统、客户服务系统等。乙方应采取必要的技术措施，如防火墙、入侵检测系统、数据加密传输、定期系统备份与恢复等，保障交易系统的安全运行，防止因技术故障或网络攻击导致的交易中断、数据丢失或泄露。

4.2乙方承诺对其工作人员进行反洗钱、反欺诈等方面的培训，规范操作流程，防止内部人员利用职务便利进行违法违规活动，保障客户账户和资产安全。

4.3乙方承诺对甲方的个人信息、交易信息、资金信息等承担保密义务，未经甲方书面同意或法律法规另有规定，不得向任何第三方泄露，不得将信息用于协议目的之外的活动。

第五条风险揭示与投资者教育

5.1乙方应向甲方充分揭示证券交易存在的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、政策风险等。甲方确认已充分了解并理解相关风险，并愿意自行承担交易可能带来的损失。

5.2乙方应根据法律法规及监管机构的要求，对甲方进行投资者适当性管理，确保向甲方推荐的产品或服务与甲方的风险承受能力、投资经验等相匹配。

5.3乙方应积极履行投资者教育义务，通过多种渠道向甲方普及证券市场知识、投资风险常识和投资经验，帮助甲方提升风险识别和防范能力。

第六条通知与送达

6.1双方之间的所有通知、文件、指示等均应以书面形式进行。通知可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件、乙方的官方短信系统或应用程序消息推