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2025年职业资格董秘资格证上交所-深交所参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司预计业绩变动的披露时限是？

A.业绩预告前10个交易日

B.公司披露业绩预告或业绩快报后2个交易日内

C.年报公布前30天

D.半年报公布前15天

2、上交所科创板企业上市要求中，研发投入占比需满足的条件是？

A.近三年累计研发投入占比不低于15%

B.最近一年研发投入占比不低于8%

C.研发人员占比不低于30%

D.研发费用资本化率不超过50%

3、上市公司发行可转债的审核机构是？

A.中国证监会

B.发行审核委员会

C.证券交易所上市部

D.证券交易所债券部

4、持续督导期间，保荐机构对上市公司定期报告的出具意见时限是？

A.15个工作日

B.30个工作日

C.45个工作日

D.60个工作日

5、上市公司章程中关于董事会审计委员会的组成要求是？

A.至少包含3名独立董事

B.董事长兼任主任委员

C.可包含财务负责人

D.委员人数不超过5人

6、深交所对重大资产重组的财务顾问要求是？

A.证券公司或经证监会备案的财务公司

B.具有保荐资格的律师事务所

C.注册会计师事务所需具备证券资格

D.境外机构需取得中国证监会许可

7、上市公司内部控制评价报告的有效期是？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

8、科创板第五套上市标准中，市值和研发投入要求是？

A.市值不低于40亿且研发投入占比5%

B.市值不低于30亿且研发投入占比4%

C.市值不低于20亿且研发投入占比3%

D.市值不低于50亿且研发投入占比6%

9、上市公司向特定对象发行股份的定价基准日确定方式是？

A.发行期首日

B.股东大会决议日

C.证监会核准日

D.证券交易所披露日

10、深交所对上市公司回购股份的定价方式限制是？

A.不得低于前10个交易日均价的90%

B.不得高于前10个交易日均价的110%

C.不得采用协议转让方式

D.需经独立董事批准

11、上交所要求上市公司定期报告披露的时限是？

A.年度报告在次年1月31日前

B.年度报告在次年4月30日前

C.年度报告在次年5月31日前

D.年度报告在次年6月30日前

12、深交所对独立董事发表意见的最低要求是？

A.每年至少两次专项意见

B.每年至少一次专项意见

C.每季度至少一次专项意见

D.每半年至少一次专项意见

13、董秘应对内幕信息管理的核心职责是？

A.自行决定内幕信息保密期限

B.建立内幕信息知情人登记制度

C.定期组织内幕信息保密培训

D.允许内幕信息在指定媒体提前披露

14、上市公司向交易所提交临时报告的最长时限是？

A.1个工作日

B.2个工作日

C.3个工作日

D.5个工作日

15、合规管理中，董秘需确保公司建立的主要机制不包括？

A.内幕信息申报流程

B.重大决策集体决策制度

C.股东会议事规则

D.反洗钱监测体系

16、上交所对关联交易披露的“重大”标准是？

A.交易金额占净资产0.5%以上

B.交易金额占净资产1%以上

C.交易金额占净资产2%以上

D.交易金额占净资产5%以上

17、深交所对投资者关系管理的要求不包括？

A.建立定期沟通机制

B.禁止董秘直接回应股价波动

C.提供高管访谈渠道

D.保障中小股东知情权

18、上市公司董事会秘书的备案机构是？

A.证券交易所

B.证监会派出机构

C.国家统计局

D.中国结算

19、深交所对重大资产重组的“重大”认定标准是？

A.交易金额占净资产10%以上

B.交易金额占净资产20%以上

C.交易金额占净资产30%以上

D.交易金额占净资产50%以上

20、上交所要求上市公司信息披露的“公平性”原则不包括？

A.同步披露原则

B.首次披露原则

C.分层披露原则

D.保密优先原则

21、根据《上海证券交易所股票上市规则》，定期报告的披露时间要求是什么？

A.每季度结束后15个工作日内

B.每年度结束后60个工作日内

C.每半年度结束后25个工作日内

D.每月结束后10个工作日内

22、公司治理结构中，董事会审计委员会的成员应如何构成？

A.全部由独立董事组成

B.至少包括1名独立董事和2名非独立董事

C.由全体董事共同组成

D.无须特殊要求

23、在信息披露中，属于重大事项的范畴是？

A.公司季度营收增长10%

B.实际控制