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采购业务比例控制管理制度

第一章总则

第一条目的：为了加强和规范供应商供货业务流程的管理，控制因供货比例执行偏差而增加的成本，进一步完善和规范供货比例的制定与执行准则，特制订本办法。

第二条范围：本制度适用于环境电器事业部。

第二章管理内容

第三条职责

一、产品公司供应链管理部门负责制定生产物料月度供货比例，并对计划采购部门的执行实施全程监控。

二、财务管理部供应链管理中心战略物资管理负责制定战略物资月度供货比例，并对执行实施全面负责。

三、、财务管理部供应链管理中心稽查管理负责对供货比例的具体执行情况进行稽查和考核。对为违规操作的情况，根据相关规定进行处罚。

四、供货比例的具体执行由产品公司计划采购及其相关职能部门执行。

第四条供货比例管理流程供货比例管理流程图如下：

招标物料

招标物料

招标物料瓶颈物料其他物料第五条招标物料供货比例的制定

招标物料

瓶颈物料

其他物料

一、招标类物料以评标结果确定中标价格、中标供方和对应的供货比例。在招标完成后，供应链管理管理部门将评标结果发放给中标供方和产品公司及职能部门采购业务部门，编制《年度供应商招标业务量分配比例评定标准》。按招标文件规定，招标确定的供货比例为特定时段有效的供货比例。

二、非招标物料供货比例的制定，必须要以满足生产需要为前提，在供方的供货能力范围内，最大限度地倾向于低价供应商，同等价格的情况最大限度地倾向于近距离供应商，并由供应链管理部门确定供应商供货比例。

三、数据收集

（一）每月10日前，供应链管理中心成本管理模块按照招标结果及供货比例制定原则，提供供货比例指引。汇总信息编制供应商业务比例分配汇总表。

（二）大宗物料月需求量小于5吨的，应做供货比例分配，可以免予考核。

（三）新引进的供应商，在转为合格供应商后规定期限内，按照《供方引入评价管理制度》中对新引进供方的供货比例要求执行。

（四）对于D级/E级的供应商，适用《供应商监督考核评价制度》中的相关规定。

第六条供货比例的执行

一、产品公司及职能部门采购业务部门按设定的业务比例下达采购订单，实际供货比例与设定供货比例之差要求控制在5%以内，且5%的偏差应尽量向价格低、距离近的供应商倾斜。如果因供货比例设置不合理或其他因素（产能、质量等）而不能满足生产需求时，产品公司及职能部门采购业务部门需及时以书面的形式反馈给产品公司供应链管理部门，产品公司供应链管理部门须据此进行核实并做出相应调整申请报批,批准后方可按照新的业务比例执行。

二、供货比例需要调整时，由产品公司及职能部门采购业务部门填写书面联络函向产品公司供应链管理部门申请，核实后填写《供货比例调整申请表》报批，产品公司供应链管理部门在每月10日前汇总，交由产品公司总经理批准后存档备案并录入系统。

三、产品公司及职能部门计划采购部门应配合产品公司供应链管理部门定期稽查供货比例的执行情况，及时向供应链体系管理提供采购执行偏差大于5%的异常情况。

第七条供货比例稽查考核一、供货比例稽查

（一）每月10日前产品公司供应链管理部门对实际供货量（按照供应商送货金额）当月大于5000件或实际供货金额在5万元以上的物料供货比例的维护或执行情况进行稽查，并对稽查情况进行通报。

（二）产品公司供应链管理部门对没有按要求准时提交、及时调整供货比例的采购业务部门以及执行偏差大于5%的直接责任人和上级负责人进行考核，财务管理部供应链管理中心对每月未及时提交《月度供应商业务分配比例监督报告》的产品公司供应链管理部门进行通报考核，对产品公司供货比例执行进行稽查通报。

（三）供货比例考核

1、产品公司供应链管理部门为监控考核生产物料业务比例的主体；财务管理部供应链管理中心为稽查业务比例的主体。

2、供货比例审批流程考核。

产品公司及职能部门采购业务部门调整业务比例的申请，须每月10日前提交书面联络函给供应链管理部门核实,在提交后三个工作日内完成会签审批。

3、供货比例制定考核产品公司供应链管理部门须严格按照供货比例制定原则制定各物料

供货比例。对于未按要求制定比例的责任人，根据未按要求制定供货比例的数量处以200元/类的经济处罚。

4、供货比例执行考核

采购业务员须严格按照供应链管理部门制定的供货比例执行,如不能执行比例,须提前征得供应链管理部门的同意并做出书面联络函或申请通过审批。对于未按要求执行供货比例的产品公司及职能部门采购业务部门采购业务人员，根据未按制定比例执行的物料的数量处以300元/类的经济处罚，季度累计3次存在执行偏差的采购业务员视情况做降职、调岗或辞退处理；对于相关采购业务员的直接领导负管理连带责任，根据未按制定比例执行的物料的数量处以50元/类的经济处罚。

5、对于每月执