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金融服务顾问协议（金融机构客户专用）-投资建议

甲方（顾问方）：[顾问方全称]

住所地：[顾问方住所地]

统一社会信用代码：[顾问方统一社会信用代码]

乙方（客户方）：[客户方全称]

住所地：[客户方住所地]

统一社会信用代码：[客户方统一社会信用代码]

鉴于：

1.甲方具备相应的专业资质和经验，能够提供投资建议服务；

2.乙方希望委托甲方提供投资建议服务；

3.甲乙双方根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经友好协商，就甲方为乙方提供投资建议服务事宜，达成如下协议：

第一条服务内容与范围

1.1甲方同意根据乙方的要求，为乙方提供投资建议服务。投资建议服务包括但不限于：

（1）对宏观经济形势、证券市场趋势、特定行业或资产类别进行研究和分析，并向乙方提供相关分析报告和见解；

（2）基于乙方的投资目标、风险承受能力、投资期限等因素，为乙方提供资产配置建议、投资组合构建建议等投资策略建议；

（3）根据乙方的投资需求，推荐合适的投资产品，包括但不限于股票、债券、基金、衍生品等；

（4）对乙方的现有投资组合进行定期评估，并提出调整建议，以优化投资组合表现；

（5）根据协议约定，向乙方提供定期或不定期的投资市场回顾、投资策略评估、投资组合表现等报告。

1.2服务范围具体包括：[根据实际情况填写具体的服务范围，例如特定资产类别、特定地域市场等]。

第二条服务费用与支付方式

2.1甲方提供本协议项下的投资建议服务，乙方可选择以下第[]种方式支付服务费用：

（1）固定费用：乙方支付甲方固定服务费用人民币[]元（大写：[]元整），费用支付时间为[]。

（2）按交易量收费：甲方根据乙方通过甲方执行的投资交易金额的[]%收取服务费用，费用支付时间为[]。

（3）按资产规模收费：甲方根据乙方委托管理资产规模按[]的比例收取服务费用，费用支付时间为[]。

2.2服务费用的支付方式为银行转账，乙方应在约定时间内将服务费用支付至甲方以下指定账户：

开户名称：[甲方开户名称]

开户银行：[甲方开户银行]

银行账号：[甲方银行账号]

2.3如乙方对服务费用有异议，双方应友好协商解决；协商不成的，可按照本协议第十三条约定处理。

第三条双方权利与义务

3.1甲方的权利与义务

3.1.1甲方的权利：

（1）要求乙方提供必要的投资相关信息，包括但不限于乙方的投资目标、风险偏好、投资期限、现有投资组合信息等；

（2）根据乙方的要求和市场情况，自主制定投资建议方案，并有权要求乙方对方案进行确认或提出修改意见；

（3）按照本协议约定收取服务费用；

（4）要求乙方配合执行投资建议方案，并根据乙方的执行情况对方案进行必要的调整；

（5）对乙方提供的投资信息负有保密义务。

3.1.2甲方的义务：

（1）确保甲方及其从业人员具备提供投资建议服务所需的专业资质和经验；

（2）以乙方的利益为出发点，本着客观、公正的原则，提供符合乙方需求的投资建议；

（3）对乙方提供的投资信息严格保密，未经乙方书面同意，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或甲方为履行法律法规义务所必需的除外；

（4）在提供投资建议服务前，向乙方充分说明投资建议的内容、依据、潜在风险以及甲方的利益冲突情况；

（5）按照本协议约定的时间和方式向乙方提供投资建议，并及时解答乙方的疑问；

（6）定期对提供的服务进行回顾和评估，并根据市场变化和乙方需求对投资建议方案进行必要的调整。

3.2乙方的权利与义务

3.2.1乙方的权利：

（1）要求甲方按照本协议约定提供投资建议服务；

（2）对甲方提供的服务进行监督，并有权要求甲方解释投资建议的依据和潜在风险；

（3）要求甲方对乙方提供的投资信息严格保密。

3.2.2乙方的义务：

（1）向甲方提供真实、准确、完整的投资相关信息，并对信息的真实性、准确性、完整性负责；

（2）按照本协议约定按时足额支付服务费用；

（3）积极配合甲方执行投资建议方案，并根据市场变化和自身情况对方案执行提出合理建议；

（4）对投资建议方案进行独立判断，并自行承担投资决策责任；

（5）对甲方提供的投资建议服务内容、服务方式等承担保密义务，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露。

第四条信息保密