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证券法综合测试题及答案解析

一、单项选择题（共10题，每题3分，共30分）

根据《中华人民共和国证券法》，以下哪种证券发行方式无需报国务院证券监督管理机构核准？（）

A.向不特定对象发行股票

B.向特定对象发行股票累计超过200人

C.公开发行公司债券

D.非公开发行公司债券且未超过特定对象人数限制

某上市公司董事张某计划转让其持有的本公司股份，以下做法符合法律规定的是（）

A.在公司定期报告公告前10日内转让

B.自公司股票上市交易之日起6个月内转让

C.每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的25%

D.离职后3个月内转让所持有的本公司股份

证券交易所采取临时停市措施的，应当及时报告的机构是（）

A.国务院财政部

B.国务院证券监督管理机构

C.中国人民银行

D.省级人民政府金融管理部门

以下哪种行为不属于内幕交易行为？（）

A.内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券

B.内幕信息知情人建议他人买卖证券

C.非内幕信息知情人通过合法途径获取信息后买卖证券

D.内幕信息知情人泄露内幕信息给他人，他人据此买卖证券

公开发行证券的发行人应当披露的信息，不包括以下哪项？（）

A.招股说明书

B.公司的商业秘密

C.年度报告

D.临时报告

证券公司接受客户委托买卖证券，应当遵守的规定不包括（）

A.不得接受客户的全权委托

B.不得为客户融资融券

C.不得挪用客户所委托买卖的证券

D.不得将客户的交易结算资金归入自有财产

国务院证券监督管理机构对证券市场实施监督管理的原则不包括（）

A.依法监管

B.保护投资者合法权益

C.市场化监管

D.地方保护主义

某公司擅自公开或者变相公开发行证券，募集资金1000万元，以下处罚措施不符合法律规定的是（）

A.责令停止发行

B.退还所募资金并加算银行同期存款利息

C.处以募集资金金额5%的罚款

D.对直接负责的主管人员处以50万元罚款

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担（）

A.按份责任

B.连带责任

C.补充责任

D.不承担责任

以下关于上市公司收购的说法，正确的是（）

A.收购人持有的被收购公司股份达到该公司已发行股份的30%时，继续收购的，应当向该公司所有股东发出全面要约

B.收购期限届满，收购人持有的被收购公司股份数未达到该公司已发行股份总数75%的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易

C.收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票

D.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

二、多项选择题（共5题，每题4分，共20分，多选、少选、错选均不得分）

以下属于《证券法》调整的证券有（）

A.股票

B.公司债券

C.政府债券

D.证券投资基金份额

内幕信息的知情人包括（）

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C.发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员

D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

证券公司的业务范围包括（）

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营

证券市场的禁止交易行为包括（）

A.内幕交易

B.操纵证券市场

C.欺诈客户

D.虚假陈述或者误导性陈述

发行人、上市公司的信息披露义务包括披露信息的（）

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.及时性

三、判断题（共5题，每题2分，共10分，正确的打“√”，错误的打“×”）

非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。（）

证券公司可以为客户开立多个证券账户，无需符合法律规定的条件。（）

操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。（）

国务院证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料。（）

上市公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。（）

四、案例分析题（共2题，每题20分，共40分）

案例：甲公司是一家拟上市公司，为顺利实现IPO，在编制招股说明书时，隐瞒了公司近两年连续亏损的重要事实，并虚构了多项盈利业务。该招股说明书经证券公司承销后向社会公开发行股票，筹集资金5亿元。