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2025年企业合规师真题解析试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（请将正确选项的代表字母填在题干后的括号内。每题1分，共20分。）

1.根据企业合规的基本理论，合规的核心要义是（）。

A.确保企业利润最大化

B.严格遵守所有外部法律法规

C.使企业的行为符合内部规章制度

D.在法律规定范围内追求企业利益最大化

2.企业合规管理体系中，负责制定合规政策、建立合规组织架构、分配合规职责的关键环节是（）。

A.合规风险识别

B.合规管理体系建设

C.合规培训与沟通

D.合规监督与审计

3.《企业合规管理法》强调企业主要负责人应当领导合规工作，其主要责任不包括（）。

A.建立健全合规管理体系

B.组织开展合规风险排查

C.亲自实施具体的合规检查

D.营造良好的企业合规文化

4.在合规风险评估中，对于可能造成严重后果但发生概率较低的风险，通常采用的风险等级分类是（）。

A.低风险

B.中风险

C.高风险

D.极高风险

5.企业在处理重大合规违规事件时，首要步骤通常是（）。

A.公开对外道歉

B.立即对相关责任人进行处罚

C.启动内部调查程序

D.向监管机构报告

6.反商业贿赂合规中，要求企业员工在招待客户时，关于礼品价值的规定通常体现为（）。

A.完全禁止赠送礼品

B.规定了明确的礼品价值上限

C.只允许赠送现金

D.由客户决定礼品价值

7.数据合规管理中，企业需要确保其收集、使用、存储和传输个人数据的行为符合相关法律法规的要求，这主要体现在对个人（）的尊重和保护。

A.财产权

B.名誉权

C.隐私权

D.劳动权

8.企业合规管理体系运行效果的关键衡量指标之一是（）。

A.合规部门人员数量

B.合规培训次数

C.合规内部举报数量及处理质量

D.合规手册的更新频率

9.在供应链合规管理中，企业对供应商进行合规审查的主要目的是（）。

A.降低采购成本

B.确保供应链的稳定性和安全性

C.获得更优惠的付款条件

D.提高供应商的产品质量

10.企业合规文化的核心要素是（）。

A.完善的合规制度

B.高层管理者的重视与承诺

C.合规部门的独立地位

D.定期的合规宣传

11.合规审查通常采用多种方法，其中通过查阅文件、记录、访谈等方式了解合规管理体系运行情况的方法是（）。

A.问卷调查

B.现场检查

C.文件审阅

D.案例分析

12.对于企业内部发现的轻微合规问题，通常采取的纠正措施是（）。

A.责令停业整顿

B.对相关责任人进行降级或撤职

C.提出书面警告或要求进行合规培训

D.向司法机关提起诉讼

13.企业合规风险应对策略中，“风险规避”通常适用于（）。

A.法律法规有明确规定但处罚较轻的风险

B.发生概率高且可能造成严重后果的风险

C.企业资源有限难以有效管理的风险

D.企业愿意承担一定风险以获取更高收益的情况

14.在合规管理体系中，负责接收、处理和回应内部或外部合规咨询、举报的渠道是（）。

A.合规风险评估委员会

B.合规监督部门

C.合规举报热线或邮箱

D.合规管理委员会

15.国际业务中的企业，在遵守东道国合规要求的同时，也必须考虑（）的合规要求。

A.东道国

B.本国

C.第三国

D.行业协会

16.企业合规培训的效果评估，不能仅看培训参与率，更重要的指标是（）。

A.培训讲师的知名度

B.培训资料的质量

C.员工对合规知识的理解和行为的改变

D.培训场地的布置

17.合规管理中，“全程合规”理念强调合规管理应贯穿于企业运营的（）。

A.特定部门

B.特定环节

C.所有环节和全过程

D.仅管理层决策过程

18.对于企业合规管理体系的有效性进行系统性评价的过程称为（）。

A.合规风险评估

B.合规监督检查

C.合规审计

D.合规绩效考核

19.在处理涉及第三方的商业贿赂风险