上市限制性激励计划首次公告.pdfVIP

本公司及全体董事、监事保证本激励计划及草案不存在记载、误导

性陈述或重大遗漏，并对其性、准确性、完整性承担个别和连带的。

特别提示

1、本激励计划依据《人民公司法》（以下简称《公司法》）、《中

民法》（以下简称《法》）、《上市公司股权激励（试

行）》、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股

权激励有关事项备忘录3号》及《开能环保设备章程》制订。

2、本激励计划所采用的激励形式为限制性，其为开能环保向

激励对象定向新股。

3、本激励计划所涉及的标的为286万股开能环保，占本激励计划

签署时开能环保股本总额14300万股的2%。其中首次授予261.8万股，占公司

总股本的1.83%；预留24.2万股，占公司股本总额的0.17%，占本激励计划授予

的总数的8.46%。

4、本计划有效期5.5年，自限制性首次授予日起计算。

（1）激励对象获授限制性股权之日起18个月内为锁定期。在锁定期内，

激励对象根据本计划获授的限制性股权予以锁定，转让或用于担保或偿还

。

2（）锁定期满后为期。在期内，若达到本计划规定的条件，

激励对象可分三次申请：第一次期为锁定期满后第一年，激励对象可申

请数量为获授限制性股权总数的1/3；第二次期为锁定期满后的第

二年，激励对象可申请数量为获授限制性股权总数的1/3；第三次

期为锁定期满后的第三年，激励对象可申请数量为获授限制性股权总数的

1/3。在期内，若当期达到条件，激励对象可在当期董事会确定的

窗口期内对相应比例的限制性股权申请，当期未申请的部分不再解

锁并由公司回购注销；若期内任何一期未达到条件，则当期可申请

的相应比例的限制性股权并由公司回购注销。

5、本计划的激励对象为公司董事（不包括独立董事）、中层管理人员，以及

公司认定的技术（业务）人员。

6、开能环保授予激励对象限制性的价格为6.08元/股。授予价格依据

本计划公告前20个日开能环保均价（前20个日总额/前

20个日总量）12.15元的50%确定，为每股6.08元。

7、对于按照本激励计划授予的限制性，激励对象每一次申请标的股

票的公司业绩条件如下：

解期目标

2013年营业收入相比2011年度增长不低于20%，2013年净资产收益率不低于8%；

且在期内，归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常

第一个期

负。

负。

2014年营业收入相比2011年度增长不低于40%，2014年净资产收益率不低于

第二个期

8.5%;

第三个期2015年营业收入相比2011年度增长不低于60%，2015年净资产收益率不低于9%。

前述净资产收益率是指扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率。如

果公司当年实施公开或非公开等影响净资产的行为，则新增加的净资

产不计入当年及下一年净资产增加额的计算。

8、在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性