销售合同审核标准化操作流程表.docVIP

销售合同审核标准化操作流程表

一、适用范围与工作场景

本流程表适用于企业销售部门、法务部门及相关业务人员，在销售合同签订前、签订中及签订后的全流程审核工作。具体场景包括：

新客户首次签订销售合同时需对客户资质、合同条款进行全面审核；

老客户续签合同时需对合同条款更新、履约情况等进行复核；

单笔合同金额较大或合作模式复杂时（如定制化产品、长期服务协议等），需启动专项审核流程；

涉及跨区域销售、特殊行业监管（如医疗器械、食品等）的合同，需结合行业规范加强审核；

因客户需求变更或市场环境调整导致的合同修订，需重新履行审核程序。

二、标准化操作流程详解

（一）合同接收与登记

责任人：销售助理/合同管理员

操作内容：

收到客户提交的合同文本（纸质版或电子版）后，核对合同基本信息是否完整，包括：合同编号、签约主体（双方公司全称、统一社会信用代码）、签约日期、产品/服务名称、数量、金额、交付期限等关键要素；

若信息缺失或表述模糊，第一时间联系业务经理*补充完善，保证基础信息无遗漏；

登记合同台账，记录合同名称、客户名称、提交日期、预计审核完成时间、当前审核状态（待初审、待法审、待终审等）及对接业务人员*，同步在合同管理系统（如有）中创建审核流程。

输出成果：《合同接收登记表》（含电子台账）

（二）初步资质审查

责任人：销售经理/业务主管

操作内容：

审核客户主体资格：通过“国家企业信用信息公示系统”等官方渠道查询客户是否存在经营异常、严重违法失信等情形，核实其营业执照、相关行业许可证（如适用）是否在有效期内；

审核客户履约能力：对于新客户或大额合同（金额超过万元，具体标准由企业自定），要求客户提供近一年度财务报表（资产负债表、利润表）或银行资信证明，评估其支付能力；

审核授权代表资格：核对客户签约人是否为法定代表人或其合法授权人，要求提供授权委托书（若非法定代表人签约），确认授权范围与合同内容一致。

输出成果：《客户资质审查表》（含查询截图或证明材料附件）

（三）条款合规性审核

责任人：法务专员/法务主管

操作内容：

主体条款：检查合同双方名称、地址、联系方式等是否与营业执照、授权委托书完全一致，避免因名称不符导致合同效力问题；

标的物条款：明确产品/服务的名称、规格、型号、质量标准（如国家标准、行业标准或双方约定标准）、技术参数等，保证表述清晰无歧义；

价格与支付条款：审核单价、总价、计价方式（含税/不含税）、价格有效期是否明确；支付方式（银行转账、承兑汇票等）、支付期限（如“合同签订后X个工作日内支付预付款X%”、“验收合格后X个工作日内支付尾款”）、逾期违约金计算方式是否符合企业财务制度；

交付与验收条款：明确交付时间（具体日期或“收到预付款后X日内”）、交付地点（如“买方指定仓库”）、运输方式及费用承担方；验收标准（如“按本合同附件一执行”）、验收期限（如“货物送达后X个工作日内”）、验收异议处理方式（如“逾期未视为验收合格”）；

违约责任条款：审核双方违约责任的约定是否对等，如逾期交货/付款的违约金比例（一般不超过LPR的1.5倍）、质量不合格的整改期限及赔偿范围、合同解除的条件及程序等，避免“霸王条款”或责任不对等；

争议解决条款：明确争议解决方式（诉讼或仲裁），若选择诉讼，需明确管辖法院（建议选择被告所在地或合同履行地法院）；若选择仲裁，需明确仲裁机构全称（如“市仲裁委员会”）；

保密与知识产权条款：对于涉及企业技术秘密、商业秘密的合同，明保证密范围、保密期限（如“合同终止后X年内”）及违约责任；若涉及客户知识产权，需核实授权使用的合法性；

生效与终止条款：明确合同生效条件（如“双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章后生效”）、合同期限（如“自年月日至年月日”）及到期续约流程。

输出成果：《法务审核意见书》（逐条列明审核结果及修改建议，需法务专员签字确认）

（四）商务条款核对

责任人：销售经理/业务主管

操作内容：

对照客户需求确认书、报价单等前期沟通文件，核对合同中的产品/服务数量、价格、交付时间、定制化要求等商务条款是否与双方约定一致；

检查合同中是否存在额外增项或未确认的条款（如免费服务范围、配件价格等），若有需与客户沟通确认并书面补充；

评估合同条款对销售目标、利润空间的影响，保证符合企业销售政策（如最低折扣权限、促销活动规则等）。

输出成果：《商务条款核对表》（含业务经理签字确认）

（五）风险审核（如适用）

责任人：风控专员/财务负责人

操作内容：

财务风险审核：检查客户信用额度是否超限，付款方式是否符合企业回款要求；评估大额合同的坏账风险，要求客户提供担保（如保证金、保函）或缩短付款周期；

合规风险审核：对于出口合同，审核是否符合国际贸易法规、外汇管理规定；对于特殊行业合同（如医疗器械），审核是否符合《医疗器械监督