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证券从业资格考试真题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券交易市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.价格发现

B.资金筹集

C.风险分散

D.交易

2.证券公司的自营业务是指？()

A.以客户委托为前提的证券买卖业务

B.以自己的名义买卖证券，从中获取差价收益的业务

C.代理客户进行证券买卖的业务

D.为客户提供证券投资咨询的业务

3.以下哪项不属于证券公司的经纪业务？()

A.代理证券买卖

B.证券投资咨询

C.证券承销

D.证券交易

4.证券交易所在证券交易中的职责不包括以下哪项？()

A.制定交易规则

B.组织证券交易

C.监督证券交易

D.从事证券自营业务

5.证券市场监管的目标不包括以下哪项？()

A.保护投资者合法权益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场发展

D.实现证券市场国际化

6.以下哪项不是证券投资的基本原则？()

A.风险与收益匹配原则

B.分散投资原则

C.价值投资原则

D.指数化投资原则

7.以下哪项不是证券投资分析方法？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.心理分析

8.以下哪项不是证券市场的主要参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.政府机构

9.以下哪项不是证券交易中的风险？()

A.价格风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.信用风险

10.以下哪项不是证券公司内部控制的目标？()

A.风险控制

B.合规性

C.效率性

D.成本节约

11.中国证监会的主要职责不包括以下哪项？()

A.制定证券市场法规

B.监督证券市场

C.管理证券公司

D.组织证券交易

二、多选题(共5题)

12.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.价格发现

B.资金筹集

C.风险分散

D.指数化投资

E.交易

13.证券公司的主要业务有哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

14.以下哪些属于证券市场监管的目的？()

A.保护投资者合法权益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场发展

D.降低交易成本

E.优化资源配置

15.以下哪些是证券投资分析的方法？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.心理分析

E.风险分析

16.以下哪些是证券市场的主要参与者？()

A.证券公司

B.投资者

C.政府机构

D.保险公司

E.媒体

三、填空题(共5题)

17.证券市场的首要功能是_______。

18.证券公司的经纪业务是指_______。

19.证券交易所的运作遵循的原则之一是_______。

20.证券市场监管的目的是_______。

21.证券投资的基本原则之一是_______。

四、判断题(共5题)

22.证券公司的自营业务是以投资者的名义进行的证券买卖。()

A.正确B.错误

23.证券交易所的职责包括制定证券市场法规。()

A.正确B.错误

24.证券投资分析的基本方法包括心理分析和财务分析。()

A.正确B.错误

25.证券市场监管的目的是为了降低交易成本。()

A.正确B.错误

26.证券投资中，风险与收益是成正比的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

27.请简述证券市场的基本功能。

28.证券公司经纪业务的流程包括哪些环节？

29.证券市场监管的主要目标是什么？

30.证券投资分析中，基本面分析和技术分析的主要区别是什么？

31.请说明证券公司内部控制的主要目的。

证券从业资格考试真题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券交易市场的基本功能包括价格发现、风险分散和交易，资金筹集属于发行市场的功能。

2.【答案】B

【解析】证券公司的自营业务是指以自己的名义买卖证券，从中获取差价收益的业务。

3.【答案】C

【解析】证券公司的经纪业务是指代理证券买卖、证券投资咨询和证券交易，证券承销属于承销业务。

4.【答案】D

【解析】证券交易所在证券交易中的职责包括制定交易规则、组织证券交易和监督证券交易，从事证券自营业务不属于其职责。

5.【答案】