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2025年证券从业模拟练习试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本题型共60题，每题1分，共60分。每题有1个正确答案，请选择正确的答案代码填涂在答题卡相应位置。）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本积聚功能

B.资源配置功能

C.风险分散功能

D.价格发现功能

2.在证券市场中，充当投资者与发行人之间中介角色的是指？

A.证券登记结算机构

B.证券服务机构

C.证券中介机构

D.证券交易所

3.下列哪种证券交易行为不属于内幕交易？

A.投资者基于内部人员提供的未公开重大信息买卖证券

B.证券公司从业人员利用职务便利获取未公开信息并交易

C.知情人员对其配偶进行的证券交易

D.投资者根据公开市场信息进行的分析判断后做出的交易决策

4.证券公司的注册资本应当是实缴资本，且必须达到人民币多少万元？

A.1000万

B.2000万

C.5000万

D.1亿元

5.下列关于证券公司业务许可的分类，哪项是正确的？

A.经纪业务、投资银行业务、资产管理业务

B.承销与保荐业务、经纪业务、自营业务

C.经纪业务、投资咨询业务、资产管理业务

D.以上都是

6.证券交易结算资金是指证券登记结算机构为证券登记结算业务开立的，专门用于证券交易资金结算的资金。该资金性质属于？

A.证券公司自有资金

B.投资者的自有资金

C.证券登记结算机构的自有资金

D.专项管理、专款专用的资金

7.以下哪种证券账户是投资者进行股票交易必开立的账户？

A.基金账户

B.信用证券账户

C.人民币普通股票账户（A股账户）

D.证券投资基金账户

8.证券交易中，买方申报价格高于卖方申报价格，系统将如何匹配？

A.按买方申报价格优先匹配

B.按卖方申报价格优先匹配

C.按时间优先原则匹配

D.不予匹配

9.某只股票的市盈率（PE）为20，表示投资者愿意为每1元盈利支付多少元的价格购买该股票？

A.20元

B.0.05元

C.5元

D.100元

10.下列哪种金融工具通常被认为是低风险、低收益的投资产品？

A.股票

B.企业债

C.货币市场基金

D.期货合约

11.证券公司为客户办理融资融券业务，必须具有相应的业务资格，且其融资融券业务的资本充足率不低于多少？

A.10%

B.12%

C.15%

D.20%

12.上市公司发行新股的行为被称为？

A.增发

B.配股

C.可转债发行

D.以上都是

13.证券发行注册制与核准制的主要区别在于？

A.注册制下发行价格由市场决定，核准制下由证监会决定

B.注册制强调发行人的持续信息披露，核准制不强调

C.注册制下监管机构进行实质性审核，核准制下仅进行形式审查

D.注册制下发行人承担更多责任，核准制下监管机构承担更多责任

14.下列关于债券期限的说法，正确的是？

A.债券期限是指债券从发行到偿还本息的总时间

B.债券期限越短，利率风险越低

C.短期债券通常被称为“固定收益证券”

D.债券期限与债券流动性成正比

15.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当告知客户下列哪些事项？

A.投资建议的依据

B.投资建议的内容和方向

C.可能产生的风险

D.以上都是

16.证券公司为客户办理证券账户开立、注销等业务，应当遵循的基本原则是？

A.收费原则

B.公开原则

C.准确、安全、高效原则

D.审慎原则

17.下列哪种市场指数通常被用作衡量市场整体表现的基准？

A.某只热门股票的价格

B.某个行业指数

C.上证综合指数或深证成指

D.红利指数

18.证券公司从事资产管理业务，其董事、监事、高级管理人员以及投资管理人员不得从事的行为包括？

A.使用客户资产进行证券交易

B.向客户承诺收益或者承担损失

C.保守客户秘密

D.参与客户的投资决策

19.上市公司出现连续三年亏损且没有改善迹象，可能面临什么后果？