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员工跟投管理制度

第一章总则

第一条目的与依据

为进一步激发核心员工的主人翁意识与责任感，促进员工个人价值与公司发展目标的紧密结合，实现风险共担、利益共享，提升公司整体运营效率与核心竞争力，依据国家相关法律法规及公司内部治理要求，特制定本制度。

第二条基本原则

员工跟投遵循以下原则：

（一）自愿参与：员工根据自身意愿及风险承受能力，自主决定是否参与跟投。

（二）风险共担、利益共享：跟投员工按其所持份额享有相应的收益分配权，并承担相应的投资风险。

（三）公开、公平、公正：跟投方案、过程及结果对符合条件的员工公开，确保机会均等、程序公正。

（四）量力而行：鼓励员工结合自身财务状况理性投资，不得影响其正常生活及家庭财务稳定。

（五）合规有序：跟投行为需符合国家法律法规及公司内部相关规定，规范运作。

第三条适用范围

本制度适用于公司及下属控股子公司（以下统称“公司”）符合本制度规定条件的员工参与公司指定项目或业务的跟投。具体跟投项目或业务范围由公司另行确定并公告。

第四条管理机构

公司指定专门的管理部门（可根据公司实际情况明确，如投资部、财务部或人力资源部牵头，相关部门配合）作为员工跟投的日常管理机构，负责跟投方案的拟定、组织实施、份额管理、信息披露、收益核算与分配等事宜，并定期向公司决策层汇报跟投情况。

第二章跟投对象与资格

第五条跟投项目/业务的确定

公司根据战略发展规划、项目性质、预期收益及风险特征等因素，审慎选择适合员工跟投的项目或业务。跟投项目/业务的具体信息（包括但不限于项目概况、投资规模、预期回报、主要风险等）应向拟参与跟投的员工充分披露。

第六条跟投员工资格

参与跟投的员工应同时满足以下基本条件：

（一）与公司签订正式劳动合同，并在公司连续服务满一定期限（具体期限由公司根据实际情况确定）；

（二）在公司及相关项目中担任重要管理岗位、核心技术岗位或对项目成败有直接影响的关键岗位；

（三）对公司发展有较高认同度，具备良好的职业道德和敬业精神，无重大违法违纪或损害公司利益的行为记录；

（四）公司规定的其他条件。

具体的岗位范围及资格认定标准，由公司管理部门根据项目特点另行制定并公示。

第三章跟投额度与方式

第七条跟投额度确定

跟投额度的确定应综合考虑员工岗位级别、职责权限、贡献度、个人风险承受能力及项目总投资额等因素。公司将为不同层级或类别的员工设定合理的跟投上限与下限。高级管理人员及核心骨干可适当提高跟投比例，以强化其与公司利益的绑定。

第八条跟投方式

（一）现金跟投：员工以自有合法资金进行跟投，这是主要的跟投方式。

（二）其他合法方式：在符合国家法律法规及监管要求的前提下，经公司批准，可探索其他合规的跟投方式，具体方式另行规定。

第九条跟投资金来源

员工跟投资金必须为其合法拥有的自有资金，严禁使用借贷资金、融资杠杆或其他非自有资金参与跟投，不得向公司或其他员工融资。

第四章跟投份额的确定与管理

第十条份额计算与确认

管理部门根据员工申报的跟投意愿、符合条件的跟投额度以及项目总跟投规模，统筹确定每位员工的最终跟投份额，并进行公示。公示无异议后，员工与公司签订书面《员工跟投协议》，明确双方权利义务。

第十一条资金缴纳

员工应在《员工跟投协议》约定的期限内，将足额跟投资金一次性缴付至公司指定的专用账户。逾期未足额缴纳的，视为自动放弃本次跟投资格。

第十二条份额持有与管理

公司为参与跟投的员工设立跟投份额持有明细台账，如实记录份额持有情况。跟投份额原则上不得转让、质押、继承（除非发生法定继承情形并经公司批准）或用作其他担保。

第十三条锁定期与退出机制

（一）锁定期：跟投份额自缴纳完毕且项目投入运营（或达到预定可使用状态）之日起设定一定的锁定期。锁定期内，员工不得要求提前退出或赎回跟投份额。锁定期限根据项目周期及回报特性确定。

（二）正常退出：锁定期届满后，员工可根据项目收益实现情况及公司统一安排，按规定程序逐步或一次性退出跟投，具体退出方案由公司根据项目实际情况制定。

（三）特殊退出：员工因离职、退休、解除劳动合同、丧失劳动能力、身故等特殊情况需要退出跟投的，公司将根据具体情形及协议约定，制定相应的处理办法，保障员工合法权益，同时维护项目的稳定运营。

第五章收益分配与风险承担

第十四条收益分配

（一）跟投项目产生可分配利润后，在弥补项目亏损、提取必要的公积金（如适用）后，按照“同股同权”或协议约定的方式，由跟投员工按其所持跟投份额比例享有相应的收益分配权。

（二）收益分配方案由公司管理部门拟定，履行必要的内部审批程序后，向跟投员工进行分配。分配周期可根据项目特点设定，如年度、半年度或项目周期结束后一次性分配等。

第十五条风险承担

跟投员工应充分认识投资风险，对跟投项目的经营亏损及投资损失，