项目管理风险评估表.docVIP

项目管理风险评估表工具指南

一、适用情境

本工具适用于各类项目在启动前、关键节点推进中或外部环境发生重大变化时，对项目潜在风险进行系统性识别、分析与评估的场景。具体包括：

新项目立项阶段，全面预判项目全生命周期风险；

项目执行过程中，当范围、资源、技术等要素发生调整时，重新评估风险变化；

镑周期项目（如研发、基建、活动策划等）在阶段性里程碑前，聚焦核心风险领域；

团队对风险认知存在分歧时，通过结构化工具统一评估标准，形成共识。

二、操作流程详解

步骤1：明确评估范围与目标

输入：项目章程、范围说明书、相关方需求文档。

操作：

确定评估边界（如项目阶段、涉及模块、地域范围）；

定义风险评估目标（如识别10类以上核心风险、明确高优先级风险应对策略）。

输出：《风险评估范围说明书》，明确评估对象与预期成果。

步骤2：组建风险评估团队

输入：项目组织架构、相关方登记册。

操作：

团队成员需包含：项目负责人、技术负责人、业务代表*、风险专家（可外部聘请）；

明确团队分工：如风险识别由业务代表主导，可能性与影响评估由技术专家负责，整体协调由项目负责人把控。

输出：《风险评估团队成员名单及职责表》。

步骤3：风险信息收集

输入：历史项目风险数据、行业风险库、团队经验。

操作：

收集项目背景信息（如预算、周期、技术复杂度、团队经验）；

梳理历史类似项目的风险案例（如“某研发项目因第三方接口延迟导致延期2周”）；

识别项目独特风险（如“首次采用的新技术存在适配风险”“政策变动导致合规要求变化”）。

输出：《风险信息清单》（含风险描述、触发条件、潜在根源）。

步骤4：风险识别与分类

工具：头脑风暴法、德尔菲法、检查表法。

操作：

通过头脑风暴会议，鼓励团队成员自由提出潜在风险，记录所有观点（避免早期评判）；

使用检查表法对照行业通用风险库（如“IT项目常见风险：需求变更频繁、技术瓶颈、资源不足”），补充遗漏风险；

将识别出的风险按类别分类（参考下表“风险分类”维度）。

输出：《风险清单初稿》（含风险编号、风险描述、所属类别）。

步骤5：风险分析与量化评估

评估维度：

可能性：采用1-5级评分（1=极低，几乎不可能发生；5=极高，很可能发生）；

影响程度：采用1-5级评分（1=轻微影响，对项目目标无实质影响；5=灾难性影响，导致项目失败）。

操作：

团队成员对《风险清单初稿》中的每项风险独立打分（可能性与影响程度）；

计算平均分（四舍五入取整），根据公式“风险值=可能性×影响程度”得出风险等级；

划分风险优先级：高风险（风险值≥15）、中风险（8≤风险值＜15）、低风险（风险值＜8）。

输出：《风险等级评估表》（含风险值、优先级排序）。

步骤6：制定风险应对策略

策略选择：

规避：改变项目计划消除风险（如“放弃高风险技术方案，改用成熟技术”）；

转移：将风险影响转移给第三方（如“为关键设备购买保险，将故障风险转移给保险公司”）；

减轻：降低风险可能性或影响程度（如“增加技术预研，降低新技术失败概率”）；

接受：不改变项目计划，仅准备应急资源（如“预留10%应急预算，应对minor延期”）。

操作：

针对高、中风险项，明确应对策略、具体措施、责任人和完成时间；

低风险项需记录并定期监控，不立即投入资源应对。

输出：《风险应对计划表》（含应对策略、措施、责任人、时间节点）。

步骤7：风险监控与更新

操作：

定期召开风险评审会（建议每周/双周），跟踪已识别风险状态（如“风险是否发生、应对措施是否有效”）；

监控风险触发条件（如“供应商交付延迟超过3天，触发供应链风险应对”）；

新风险出现时，及时补充至《风险清单》，重复步骤5-6评估更新。

输出：《风险监控日志》（含风险状态、应对效果、新风险记录）。

三、风险评估表模板

风险编号

风险描述（含触发条件）

风险类别

可能性（1-5）

影响程度（1-5）

风险值

优先级

应对策略

具体措施

责任人

完成时间

状态（未发生/发生中/已关闭）

R001

需求文档频繁变更（单月变更次数≥3次）

范围风险

4

3

12

中风险

减轻

建立变更控制委员会，评估变更影响

*需求经理

2024-03-15

未发生

R002

核心算法技术攻关失败（原型测试通过率＜60%）

技术风险

3

5

15

高风险

规避

聘请外部技术顾问，提前验证可行性

*技术总监

2024-04-01

未发生

R003

关键供应商交付延迟（合同约定交付日延期≥7天）

外部风险

2

4

8

中风险

转移

在合同中约定延迟违约金，同时备选2家供应商

*采购经理

2024-03-20

未发生

R004

项目预算超支（累计超支率≥10%）

财务风险

3

4

12

中风险

减轻

每月审核预算执行情况，设置预警阈值

*财务经理

持续监控

未发生

四、关键提示