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证券交易合同协议（风险提示版）

甲方（证券公司）：_________________________

乙方（投资者）：_________________________

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经友好协商，就建立证券经纪关系相关事宜，达成如下协议：

第一条开户与身份验证

甲乙双方同意，乙方开立证券账户及资金账户。乙方承诺按照中国证券登记结算有限责任公司的规定及甲方要求，如实、完整地提供身份证明文件、联系方式等信息，并确保所提供信息的真实性、准确性和完整性。乙方有义务配合甲方进行客户身份识别和尽职调查，并确保其符合法律法规及监管机构关于投资者适当性的要求。甲方将根据法律法规及监管规定对乙方身份进行核实，并承担因核实身份而产生的合理费用。任何形式的非实名开户、交易均属违法行为，由此产生的后果由乙方自行承担。

第二条资金存管

双方确认，乙方参与证券交易的资金必须通过银行第三方存管方式划入乙方在甲方开立的资金账户。乙方应自行选择符合规定的商业银行，并按照银行和甲方的指引办理资金账户的开设、绑定及资金划转手续。甲方仅为资金存管服务的提供方，不保证银行系统的稳定性及资金划转的即时性。乙方应确保资金来源合法，并警惕任何非法集资或洗钱活动。甲方有权要求乙方提供资金来源说明，乙方应予以配合。

第三条交易授权与指令

1.乙方向甲方授权，在符合本协议约定及乙方明确指令的情况下，使用乙方资金账户中的资金及乙方证券账户中的证券进行证券交易。

2.乙方可以通过电话、互联网、自助终端或其他甲方提供的交易渠道发出交易指令。乙方发出的交易指令应包含必要的要素，如证券代码、证券名称、交易方向、价格、数量等。

3.交易指令一旦经甲方系统确认接收，即视为乙方已充分了解并接受该指令可能带来的所有后果。甲方将按照交易指令的优先顺序及交易所的规则执行交易。

4.甲方将采取合理的措施确保交易指令的传输和执行安全，但对于因不可抗力、网络故障、通讯中断、交易所系统问题或其他非甲方原因导致的交易指令无法成功发送、接收或执行，甲方不承担责任，但甲方应尽力减少由此对乙方造成的影响。

5.乙方应妥善保管账户密码、交易密码等安全信息，并对使用其账户及密码进行的所有交易行为负责。如乙方发现账户或密码泄露、异常交易等情况，应立即联系甲方止付密码并采取必要措施，但因乙方未及时采取行动造成的损失由乙方自行承担。

第四条风险揭示与确认

1.甲方根据法律法规及监管机构的要求，向乙方充分揭示证券交易的相关风险，包括但不限于：

*市场风险：证券市场价格受多种因素影响而波动，可能导致投资本金损失或投资收益不达预期。

*政策风险：国家宏观政策、财政政策、货币政策及证券市场监管政策的调整可能影响证券市场整体走势及个股价格。

*经营风险：证券公司的经营状况、财务状况及合规水平可能影响其服务能力和客户资产的安全性（尽管客户资产依法实行风险隔离）。

*流动性风险：部分证券可能因交易量不足导致难以按照合理价格买入或卖出。

*信用风险：交易对手方（如发行人、其他投资者）的信用状况可能影响交易的履行。

*操作风险：因系统故障、操作失误、内幕交易、市场操纵、欺诈行为等非系统性因素可能导致交易异常或客户损失。

*法律法规风险：相关法律法规的变更可能影响证券交易活动的合法性及投资者的权益。

*不可抗力风险：地震、战争、疫情、自然灾害等不可预见、不可避免且不可克服的力可能导致证券交易无法进行或造成损失。

2.乙方确认：在本协议签署前，已仔细阅读、充分理解并完全知悉上述风险揭示内容及其全部含义。乙方确认，其参与证券交易是基于自身独立判断，并愿意自行承担由此产生的所有投资风险，包括可能的本金损失。

3.乙方在此代表本人（或本人所在的法人/其他组织）声明，已根据甲方提供的风险承受能力评估工具或问卷进行了自我评估，并选择了与本人风险承受能力相匹配的证券投资产品和服务。乙方确认，甲方已根据评估结果提供了相应的适当性匹配意见，乙方认可该匹配意见。

4.乙方确认，甲方履行了合理的风险告知义务，乙方签字确认本协议视为已完整、充分地接收并理解了所有风险揭示内容，并自愿接受本协议条款的约束。

第五条交易费用

1.乙方向甲方支付交易相关费用，具体包括但不限于佣金、印花税、过户费、证券交易经手费、资金账户管理费、融资融券利息及费用等。各项费用的收取标准及方式将遵循相关法律法规、交易所规定及甲方的公告。

2.甲方应在收取费用后，按照规定向乙方提供相应的收款凭证。乙方有义务按时足额支付相关费用