生产安全管理体系审查评估问卷.docVIP

生产安全管理体系审查评估问卷工具指南

一、应用场景与目标定位

本工具适用于企业生产安全管理体系的系统性审查与评估，具体场景包括：

体系运行有效性验证：企业定期（如每季度/每年度）对现有安全管理体系的适宜性、充分性及有效性进行自查，识别体系运行中的薄弱环节。

合规性检查准备：配合监管部门（如应急管理局、消防救援机构）的安全检查或认证审核（如ISO45001职业健康安全管理体系认证）前，全面梳理体系与法规、标准的符合性。

/事件复盘改进：发生生产安全、未遂事件或安全隐患后，通过审查评估分析体系漏洞，制定针对性整改措施。

新体系/制度落地评估：企业新增安全管理制度、引入新技术或新工艺后，验证新要求与现有体系的融合效果。

通过结构化问卷与现场核查结合，实现“问题识别-原因分析-整改闭环”的闭环管理，推动安全管理水平持续提升。

二、审查评估操作流程详解

（一）前期准备：明确审查范围与资源保障

组建审查小组

组长由企业分管安全的领导（如*副总经理）担任，负责统筹协调；

成员包括安全管理部门负责人（安全总监）、生产/设备/技术等业务部门骨干、一线员工代表（班组长）；

必要时可外聘安全专家（如*注册安全工程师）参与，保证专业性。

收集基础资料

提前梳理并准备以下文件，作为审查依据：

安全生产责任制、安全管理制度及操作规程；

风险辨识与管控清单、隐患排查治理记录；

安全培训档案、特种作业人员证书；

应急预案及演练记录、应急物资台账；

设备设施检测检验报告、职业健康监护档案；

近1年安全检查记录、/事件调查报告。

制定审查计划

明确审查范围（如全厂/特定车间）、时间节点（如3个工作日内完成）、人员分工（如组长负责责任制审查，安全总监负责风险管控审查），并提前3个工作日通知各部门做好准备。

（二）问卷发放与填写：分层覆盖，保证真实性

确定填写对象

管理层：总经理、分管安全/生产/技术的负责人，重点评估安全投入、责任落实、决策合规性；

管理层：安全管理部门、生产车间、设备维护等部门负责人，重点评估制度执行、风险管控、隐患整改效果；

一线员工：班组长、操作工、维修工等，通过匿名问卷评估安全培训效果、隐患上报渠道畅通性、个人防护用品使用情况。

问卷填写指导

采用线上（如企业OA系统、问卷星）+线下（纸质表格）结合方式，保证覆盖全员；

填写前召开说明会（由*组长主持），明确“客观填写、数据真实”原则，匿名问卷需强调保密性；

设定填写时限（如2个工作日内），逾期未完成部门由审查小组专人跟进。

（三）现场核查：验证书面材料与实际执行一致性

核查重点区域

高风险作业现场：如动火、受限空间、高处作业等，检查作业票审批、防护措施、监护人员到岗情况；

关键设备设施：如特种设备（锅炉、压力容器）、消防设施（灭火器、消火栓）、安全联锁装置等，检查检测报告、运行记录、维护保养记录；

人员操作行为：随机抽查员工对安全规程的掌握程度、个人防护用品（安全帽、安全带、防护服）佩戴规范性。

核查方法

现场检查表法：对照问卷中的“设备设施管理”“作业安全管理”等维度，逐项核对现场实际情况；

人员访谈法：随机选取5-8名一线员工，提问“本岗位风险点有哪些？发觉隐患如何上报？”，验证培训效果；

记录追溯法：抽查隐患排查治理记录，现场核实整改措施是否落实（如“某设备防护缺失”的整改照片、验收签字）。

（四）结果汇总与分析：量化问题，定位根源

数据统计

问卷数据：回收率需≥90%，统计各维度“符合率”（如“安全生产责任制”维度符合率=符合项总数/评估项总数×100%）；

现场核查问题：按“严重问题”（可能导致，如设备安全联锁失效）、“一般问题”（可能影响安全，如记录不完整）、“观察项”（长期改进方向）分类统计。

原因分析

召开审查小组会议，采用“鱼骨图”或“5Why分析法”，从“制度设计、人员执行、资源保障、监督机制”四个维度分析问题根源。例如：

问题：“员工未按规程佩戴防护用品”

根源分析：制度设计（未明确不同岗位防护用品清单）？人员执行（培训不到位，意识不足）？资源保障（防护用品质量不合格或发放不及时）？监督机制（班组长未日常检查）？

输出审查报告

报告内容包括：审查概况、各维度评估结果（附数据图表）、主要问题清单（含问题描述、责任部门、风险等级）、整改建议（针对根源提出具体措施）、体系优化方向。

（五）整改跟踪与闭环管理：保证问题“清零”

制定整改方案

责任部门根据审查报告，在5个工作日内提交《整改计划表》，明确：

整改措施（如“修订《防护用品管理制度》，增加岗位清单”）；

责任人（部门负责人为第一责任人）；

完成时限（严重问题≤7天，一般问题≤15天）；

验收标准（如“制度经安全总监审批，全员培训记录可查”）。

整改过程监督

安全管理部门每周跟踪整改进度，对逾期未完成的部门发出《整改