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项目执行风险管理模板计划应对流程

一、适用范围与应用场景

本模板适用于各类项目执行阶段的风险管理，涵盖IT系统开发、工程建设、产品研发、市场推广等多类型项目。尤其适用于项目周期较长、涉及资源复杂、外部环境变化较大的场景，可帮助项目团队提前识别潜在风险、制定应对策略，保证项目目标按计划达成。具体应用场景包括：

新产品研发项目中技术实现难度与市场接受度的不确定性管理；

大型工程项目中工期延误、成本超支等风险控制；

跨部门协作项目中沟通不畅、资源冲突等问题的预防与应对；

政策变动、供应链中断等外部风险引发的计划调整。

二、项目执行风险管理全流程操作指南

（一）风险识别：全面排查潜在风险点

操作目标：系统梳理项目执行各阶段可能存在的风险，形成风险清单。

操作步骤：

组建风险识别小组：由项目经理、核心技术人员、业务负责人*、外部专家（可选）组成，明确职责分工。

选择识别方法：结合项目特点采用以下方法组合：

头脑风暴法：组织小组会议，自由发言列举可能的风险，记录员汇总整理；

德尔菲法：针对复杂风险，匿名征求3-5名专家意见，多轮反馈后达成共识；

checklist清单法：参考历史项目风险库、行业典型风险清单，对照排查；

SWOT分析法：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度识别风险关联性。

输出风险识别清单：按“风险编号-风险描述-风险类别-触发条件”格式记录，保证描述具体、可量化（如“核心模块开发延期超过3天”“原材料价格上涨超过10%”）。

（二）风险评估：量化风险等级与优先级

操作目标：评估风险发生的概率及影响程度，确定风险优先级，聚焦高等级风险。

操作步骤：

定义评估维度：

发生概率（P）：分为5级（1=极低，几乎不可能发生；5=极高，必然发生）；

影响程度（I）：分为5级（1=轻微，对项目目标基本无影响；5=灾难，导致项目失败）。

计算风险值：采用“风险值=概率×影响程度”公式，确定风险等级（低风险：1-3分；中风险：4-9分；高风险：10-25分）。

绘制风险矩阵：以概率为横轴、影响程度为纵轴，可视化展示风险分布，标注高风险区域（优先处理）。

输出风险评估报告：明确各风险的等级、优先级排序及关键风险项（如高风险需24小时内启动应对）。

（三）风险应对计划制定：针对性制定解决策略

操作目标：针对高、中风险制定具体应对措施，明确责任人与时间节点。

操作步骤：

选择应对策略：根据风险性质选择以下策略（可组合使用）：

规避：改变项目计划消除风险（如高风险技术方案替换为成熟方案）；

转移：将风险影响转移至第三方（如购买保险、外包非核心模块）；

减轻：降低风险概率或影响（如增加备用设备、提前储备原材料）；

接受：对低风险或无法规避的风险，制定应急预案（如预留应急预算）。

细化应对措施：明确“做什么、谁来做、何时做、资源支持”，例如：

风险描述：“关键供应商可能因产能不足延期交付”；

应对措施：“启动备用供应商筛选（技术负责人负责，15个工作日内完成），签订备选协议；提前1个月向原供应商下单（采购专员负责，每月5日前确认生产计划）”。

输出风险应对计划表：包含风险编号、应对策略、具体措施、负责人、完成时限、所需资源（如预算、人力）等。

（四）风险监控与动态调整：实时跟踪风险状态

操作目标：监控风险变化，保证应对措施执行到位，及时调整应对策略。

操作步骤：

建立监控机制：

例会跟踪：项目周会中设置“风险管控”议程，由负责人汇报风险状态（已解决/处理中/新增风险）；

指标监控：设定关键风险指标（KRI），如“任务延期率”“预算偏差率”，定期统计；

预警阈值：明确风险升级触发条件（如中风险未按计划处理24小时内上报项目经理*，高风险立即启动应急小组）。

更新风险清单：每月或每阶段结束后，根据监控结果调整风险状态（关闭已解决风险、新增识别出的风险），更新风险值与等级。

记录监控日志：详细记录风险处理过程、结果及经验教训，形成可追溯记录。

（五）风险应对总结：沉淀经验教训

操作目标：复盘风险管理全过程，优化后续项目风险管控能力。

操作步骤：

召开总结会：项目结项前组织风险识别小组成员、项目干系人参会，回顾风险应对成效。

分析经验教训：总结成功案例（如某风险提前规避的具体措施）与不足（如某风险未识别的原因），形成《风险应对总结报告》。

更新风险库：将本次项目中的新风险、有效应对措施录入组织风险库，为后续项目提供参考。

三、核心工具模板表格

表1：项目风险识别清单

风险编号

风险描述

风险类别（技术/资源/管理/外部）

触发条件

责任人

识别日期

R001

核心算法开发进度滞后于计划2周以上

技术

关键技术人员*离职；技术难点未突破

技术负责人*

2023–

R002

主要原材料供应商涨价15%

外部

市场供需失衡；政策限制出口

采购专