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金融投资顾问合同协议（2025年版）

甲方（金融投资顾问机构）：_________________________（以下简称“顾问方”）

统一社会信用代码/注册号：_________________________

住所地：________________________________________

联系人：____________________________________

联系电话：___________________________________

电子邮箱：___________________________________

乙方（客户）：_________________________（以下简称“客户”）

身份证号码/统一社会信用代码/注册号：_________________________

住所地/注册地址：___________________________________

联系人：____________________________________

联系电话：___________________________________

电子邮箱：___________________________________

根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理办法》及其他相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，就甲方为乙方提供金融投资顾问服务事宜，达成如下协议（以下简称“本协议”）：

第一条服务内容与范围

1.1甲乙双方确认，本协议建立的是投资顾问服务关系。甲方是依照相关法律法规设立并取得相应业务资质的金融投资顾问机构，乙二是委托甲方提供金融投资顾问服务的客户。

1.2甲方同意根据本协议约定，为乙方提供金融投资顾问服务。服务内容包括：

（1）了解并评估乙方的财务状况、投资经验、风险承受能力及投资目标；

（2）基于乙方情况及市场分析，提供证券、基金、期货、期权及其他金融产品的投资分析、预测或建议；

（3）根据乙方需求和市场变化，提出具体的投资组合建议或投资策略；

（4）向乙方解释相关投资知识、市场信息及投资产品特点；

（5）定期或不定期向乙方提供市场评论、投资研究报告或投资策略更新；

（6）协助乙方理解并评估投资风险；

（7）根据乙方情况变化，调整原有的投资建议；

（8）甲方约定的其他投资顾问服务。

1.3甲方提供的服务仅为投资建议，不构成对投资产品价值、市场走势或投资收益的保证，亦不构成买卖任何投资产品的要约或诱导。甲方不负责执行乙方的投资指令，亦不对乙方基于甲方建议或自行做出决策所导致的投资后果负责。

1.4乙方确认，其委托甲方提供的仅是金融投资顾问服务，并非资产管理服务或证券经纪服务。乙方自行承担投资决策责任，并独立对投资行为及其后果负责。

第二条双方权利与义务

2.1甲方的权利与义务

2.1.1甲方的权利：

（1）要求乙方提供本协议第一条1.2款项所述的真实、准确、完整的财务信息和投资相关信息，并保证信息的持续更新。

（2）依据相关法律法规及本协议约定，向乙方收取约定的服务费用。

（3）了解乙方的投资决策过程，但无权干预乙方自主的投资选择。

（4）对在服务过程中知悉的乙方未公开信息承担保密义务。

（5）有权拒绝提供不符合法律法规、监管规定或本协议约定的服务。

（6）根据监管要求及本协议约定，向乙方进行风险揭示。

2.1.2甲方的义务：

2.1.2.1遵守《证券法》、《证券、期货投资咨询管理办法》及其他相关法律法规、监管规定和行业自律规则。

2.1.2.2建立并有效执行客户适当性管理制度，确保提供的投资建议与乙方适当性匹配。在进行投资建议前，应充分了解乙方的风险承受能力等适当性信息。

2.1.2.3基于客户利益优先原则，以专业、审慎的态度提供客观、独立的投资建议。

2.1.2.4向乙方进行充分的投资风险揭示，确保乙方理解相关风险，并在风险揭示书中签字确认。

2.1.2.5妥善保存服务过程中形成的业务记录和相关资料，保存期限符合法律法规及监管要求。

2.1.2.6维护乙方个人信息及商业秘密的保密，除非法律法规另有规定或获得乙方书面授权，不得向任何第三方泄露。

2.1.2.7持续关注乙方基本情况、投资目标、风险承受能力等的变化，并在必要时对原有的投资建议进行重新评估和调整。

2.2乙方的权利与义务

2.2.1乙方的权利：