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证券公司员工保密合同

合同编号：【SZBG-年份-序号】

甲方（用人单位）：

名称：【证券公司全称】

统一社会信用代码：【具体代码】

注册地址：【详细注册地址】

法定代表人：【法人姓名】

联系电话：【联系电话】

乙方（劳动者）：

姓名：【员工姓名】

身份证号码：【身份证号码】

住址：【详细住址】

联系电话：【联系电话】

所属部门：【具体部门】

岗位：【具体岗位】

入职日期：【YYYY年MM月DD日】

鉴于乙方在甲方处任职，将知悉甲方涉及证券业务的商业秘密、客户信息、经营数据等保密信息，为保护甲方合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关法律法规，甲乙双方本着平等自愿、协商一致的原则，订立本合同，以资共同遵守。

第一条保密信息的定义与范围

1.1本合同所称“保密信息”，是指甲方在经营管理、证券业务开展、客户服务等活动中形成或获取的，不为公众所知悉、能为甲方带来经济利益、具有实用性且甲方已采取保密措施的技术信息、经营信息、客户信息及其他相关信息。无论该信息以书面、电子、口头、实物等何种形式存在，均属于本合同约定的保密信息范畴。

1.2保密信息具体包括但不限于以下内容：

1.2.1经营管理信息：甲方的发展战略、经营计划、年度预算与决算报告、利润分配方案、投融资计划、并购重组方案、分支机构设立与调整规划、核心业务指标（如营业收入、净利润、客户数量、资产管理规模等）、成本控制数据、内部考核制度与薪酬体系、人力资源规划（含核心岗位人员配置、招聘计划、培训体系等）、内部管理流程（如合规审核流程、风险控制流程、业务审批流程等）、与其他机构的合作协议及合作细节（如合作方信息、合作模式、利益分配方案等）。

1.2.2证券业务信息：

（1）投行业务：客户IPO申报材料、尽职调查报告、招股说明书（申报稿）、并购重组方案、债券发行文件、关联交易信息、未公开的发行价格与发行规模；

（2）资管业务：资产管理计划的投资策略、资产配置方案、持仓明细、净值数据、客户委托资产规模、风险评估报告、产品募集说明书（未公开部分）、产品存续期内的重大调整计划；

（3）经纪业务：客户账户信息（账号、资金余额、持仓情况）、交易记录、委托指令、客户联系方式（电话、邮箱、地址）、客户风险偏好与投资需求、未公开的交易佣金费率与优惠政策；

（4）研究业务：行业研究报告（未对外发布版）、上市公司调研报告、盈利预测模型、投资建议（内部版）、分析师调研纪要、未公开的研究数据与信息来源。

1.2.3客户信息：

（1）个人客户：姓名、身份证号码、银行卡号、联系方式、家庭住址、职业信息、收入状况、资产规模、投资经历、风险承受能力评级、投资偏好、账户交易记录、委托理财协议条款、客户提供的各类证明文件（如资产证明、身份证明复印件）；

（2）机构客户：机构名称、统一社会信用代码、注册资本、股权结构、法定代表人及高管信息、主营业务、财务报表、资金来源、投资决策流程、委托业务规模与期限、合作协议细节、未公开的业务需求与合作意向。

1.2.4技术信息：甲方信息系统的架构设计（含服务器配置、网络拓扑图）、数据库结构、源代码（含交易系统、资管系统、风控系统、OA系统等）、算法模型（如量化交易算法、风险计量模型）、数据接口标准、信息安全防护方案（含加密技术、防火墙配置、入侵检测系统策略）、系统测试报告与漏洞修复方案、技术研发计划与成果（未公开部分）。

1.2.5合规与风控信息：甲方合规管理制度、风险控制指标（如净资本、风险覆盖率、流动性覆盖率等）、内部合规检查报告、监管部门检查反馈意见及整改方案、风险事件处置预案与处置记录、未公开的合规风险提示与风控建议、反洗钱工作流程与客户身份识别资料（含可疑交易报告）。

1.2.6其他保密信息：甲方未公开的重大决策（如股权变动、高管任免、重大诉讼或仲裁案件）、内部会议纪要（含董事会、监事会、经营管理层会议纪要中涉及保密内容的部分）、员工培训材料（含内部专业技能培训、保密培训课件）、甲方拥有的商标、专利、著作权等知识产权的未公开申请文件与维权方案、甲方与员工签订的保密协议、竞业限制协议等法律文件的核心条款。

1.2.7虽不属于上述列举范围，但甲方通过书面、口头或其他方式明确告知乙方需保密的信息，或根据信息性质、获取场景可合理判断属于保密范畴的信息，均纳入本合同保密信息范围。

第二条保密义务

2.1乙方在任职期间及离职后，均负有本合同约定的保密义务，该义务不因劳动合同的解除、终止而终止。

2.2任职期间的保密义务：

2.2.1乙方应严格按照甲方规定的权限接触、使用保密信息，不得超越工作职权范围获取或使用与本职工作无关的保密信息；

2.2.2乙方在处理保密信息时