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基金从业资格考试模拟试卷
一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）
下列关于契约型基金与公司型基金的主要区别，正确的是（）。
A.法律主体资格不同
B.投资标的不同
C.风险收益特征不同
D.基金规模限制不同
答案：A
解析：契约型基金是依据基金合同设立的信托关系，不具有独立法人资格；公司型基金是依据公司法设立的独立法人。二者的核心区别是法律主体资格不同（A正确）。投资标的、风险收益特征、规模限制均由基金合同或公司章程约定，非本质区别（B、C、D错误）。
开放式基金的申购赎回价格计算基础是（）。
A.基金份额面值
B.基金份额净值
C.市场供求关系
D.基金资产总值
答案：B
解析：开放式基金的申购赎回价格以当日基金份额净值为基础计算（B正确）。基金份额面值通常为1元，不直接用于申购赎回（A错误）；市场供求影响封闭式基金二级市场价格（C错误）；基金资产总值包含负债，非净值计算基础（D错误）。
以下不属于货币市场基金投资范围的是（）。
A.剩余期限397天的债券
B.期限1年的同业存单
C.股票
D.期限1年的中央银行票据
答案：C
解析：货币市场基金仅投资于货币市场工具，包括剩余期限≤397天的债券、期限≤1年的同业存单/央行票据等（A、B、D正确）。股票属于权益类资产，不在货币市场基金投资范围内（C错误）。
基金销售机构在实施基金销售适用性时，首要遵循的原则是（）。
A.全面性原则
B.客观性原则
C.投资人利益优先原则
D.及时性原则
答案：C
解析：《证券投资基金销售适用性指导意见》规定，基金销售适用性的首要原则是投资人利益优先（C正确）。其他原则为辅助性要求（A、B、D错误）。
下列属于基金托管人职责的是（）。
A.编制基金财务会计报告
B.进行基金资产投资运作
C.对基金管理人的投资运作进行监督
D.确定基金收益分配方案
答案：C
解析：基金托管人的核心职责是资产保管、资金清算、会计复核和投资监督（C正确）。编制财务报告、投资运作、收益分配方案由基金管理人负责（A、B、D错误）。
基金合同生效的条件是（）。
A.募集份额总额≥2亿份，募集金额≥2亿元，持有人数≥200人
B.募集份额总额≥1亿份，募集金额≥1亿元，持有人数≥100人
C.募集份额总额≥5000万份，募集金额≥5000万元，持有人数≥100人
D.募集份额总额≥3亿份，募集金额≥3亿元，持有人数≥300人
答案：A
解析：根据《证券投资基金法》，开放式基金合同生效需满足：募集份额≥2亿份，金额≥2亿元，持有人数≥200人（A正确）。其他选项不符合法定条件（B、C、D错误）。
基金信息披露的“重大性”标准一般采用（）。
A.影响基金份额净值±0.5%以上的事项
B.影响投资者决策或基金份额交易价格的事项
C.涉及基金管理人高管变动的事项
D.涉及基金资产总额5%以上的交易
答案：B
解析：信息披露的重大性标准以“影响投资者决策或市场价格”为核心（B正确）。具体数值（如0.5%、5%）或高管变动属于具体场景判断，非通用标准（A、C、D错误）。
下列不属于基金职业道德规范的是（）。
A.客户至上
B.保守秘密
C.专业审慎
D.等价交换
答案：D
解析：基金职业道德规范包括守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠实勤勉、保守秘密（A、B、C正确）。等价交换是市场交易原则，非职业道德规范（D错误）。
QDII基金的申购赎回登记日通常为（）。
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
答案：C
解析：QDII基金因涉及跨境结算，申购赎回登记日一般为T+2（C正确）。境内基金通常为T+1（B错误），T+0和T+3不符合常规（A、D错误）。
基金年度报告的编制主体是（）。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份额持有人
D.证券交易所
答案：B
解析：基金管理人负责编制基金年度报告，并经托管人复核后披露（B正确）。托管人仅复核，非编制主体（A错误）；持有人和交易所无编制义务（C、D错误）。
二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分）（每题至少2个正确选项）
下列属于基金合同当事人的有（）。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金销售机构
答案：ABC
解析：基金合同当事人包括基金份额持有人（投资者）、基金管理人（运作方）、基金托管人（监督方）（A、B、C正确）。基金销售机构是服务机构，非合同当事人（D错误）。
货币市场基金的风险指标包括（）。
A.投资组合平均剩余期限
B.融资回购比例
C.基金份额净值增长率
D.影子定价与摊余成本法的偏离度
答案：ABD
解析：货币市场基金风险指标包括平均剩余期限（控制
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