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合同审批流程模板标准合规操作指南

一、适用范围与应用场景

本模板适用于各类企业（含国企、民企、外资企业等）在开展业务过程中，涉及对外合同签订前的内部审批管理场景。具体包括但不限于：采购合同、销售合同、服务合同、租赁合同、技术开发合同、劳动合同等需经多部门协同审核的合同类型。尤其适用于企业需规范合同审批流程、防范法律风险、保证条款合规、提升审批效率的管理需求，适用于业务经办人、部门负责人、法务专员、财务人员及企业决策层等角色协同操作。

二、合同审批全流程操作指引

（一）审批前准备阶段

需求发起与资料收集

业务部门根据业务需求（如采购物资、提供服务、合作开发等），与合同相对方进行初步沟通，明确合作核心条款（标的、数量、价格、履行期限、付款方式等）。

收集合同相对方主体资格证明材料（如营业执照复印件、法定代表人身份证明、授权委托书（若非法定代表人签署）等），保证对方具备履约资质（如特殊行业需提供资质许可证）。

业务部门起草合同初稿，内容需包含《中华人民共和国民法典》规定的合同基本要素（当事人信息、标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限地点方式、违约责任、争议解决方式等），可根据合同类型增加特殊条款（如保密条款、知识产权条款等）。

内部初步审核

业务部门负责人对合同初稿进行初审，重点审核业务必要性、条款完整性、成本预算与业务目标匹配性，保证符合部门年度工作计划及企业战略方向。

初审通过后，业务部门整理完整审批资料，包括：合同初稿、对方主体资格证明、相关业务支撑材料（如报价单、技术协议、会议纪要等）、《合同审批申请表》（见模板一）。

（二）审批流程发起与执行

提交审批申请

业务经办人通过企业OA系统、指定审批平台或纸质《合同审批流转单》，发起合同审批流程，/提交审批前准备阶段的所有资料。

在审批系统中填写合同基本信息（如合同名称、编号、合同金额、签订主体、预计签订日期等），选择审批路径（根据合同金额、类型及企业权限设置，通常为：业务部门→法务→财务→分管领导→总经理/决策层）。

分环节审批

（1）业务部门负责人审核

审核重点：业务真实性、条款完整性（是否明确双方权利义务）、数据准确性（数量、金额、日期等）、是否符合部门预算及业务规划。

审核结果处理：通过则流转至下一环节；驳回需注明具体修改意见，退回业务部门重新修订；若涉及跨部门协作，需同步征求协作部门意见。

（2）法务部门审核

审核重点：合同主体合法性（对方是否为适格主体）、条款合规性（是否符合法律法规及行业监管要求，如格式条款是否公平、违约责任是否明确、争议解决方式是否约定管辖法院/仲裁机构）、法律风险点提示（如不可抗力、知识产权归属、保密义务等条款是否存在漏洞）。

审核结果处理：通过则流转至财务部门；需修改的，法务部门出具《法律审核意见书》，业务部门根据意见修订后重新提交；重大法律风险（如对方涉嫌侵权、条款违反强制性规定）需上报分管领导及决策层。

（3）财务部门审核

审核重点：合同金额准确性、付款方式与进度（是否符合企业财务制度，如预付款比例、质保金约定）、税务合规性（发票类型、税率是否明确）、成本效益分析（大额合同需评估投入产出比）、资金支付计划与企业现金流匹配度。

审核结果处理：通过则流转至分管领导；需调整的，财务部门注明财务意见（如修改付款节点、明确发票要求），业务部门修订后重新提交。

（4）分管领导审核

审核重点：合同事项是否属分管业务范围、是否符合企业整体战略目标、资源调配是否合理（如涉及人员、资金、设备投入）、跨部门协作事项是否已协调一致。

审核结果处理：通过则流转至总经理/决策层；需统筹协调的，组织相关部门召开专题会议讨论解决。

（5）总经理/决策层审批

审核重点：重大合同（如金额超过企业授权限额、涉及核心业务或重大资产）的决策风险、对企业长期发展的影响、是否符合股东及董事会决议要求（如需）。

审批结果处理：审批通过后，合同审批流程结束；驳回则说明决策理由，退回业务部门重新谈判或修订。

审批结果反馈与执行

审批通过后，审批系统自动《合同审批结果通知单》，同步至业务部门、法务部门及档案管理部门；纸质审批流程需由最后一审批人签字确认，并返还业务部门。

业务部门根据审批通过的合同文本，与相对方最终协商确认条款，保证签署版本与审批版本一致，不得擅自修改核心条款（如金额、履行期限、违约责任等）。

（三）合同签署与归档

合同签署

业务部门在收到审批结果后，及时联系合同相对方安排签署事宜。

签署人需为法定代表人或其合法授权人（需提供授权委托书），企业方签署人需在签字栏签字并加盖企业公章（或合同专用章），保证“骑缝章”齐全（多页合同）。

合同签署后，业务部门收取对方合同原件（至少一式两份，根据需要增加份数），并在3个工作日内将原件移交档案管理部门。

归档与台账管理

档案管理部门收到合