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2025年投资咨询服务合同

甲方（顾问方）：[顾问方公司全称]

法定代表人/负责人：[姓名]

注册地址：[注册地址]

统一社会信用代码：[统一社会信用代码]

联系电话：[电话号码]

电子邮箱：[电子邮箱]

乙方（委托方）：[委托方姓名或公司全称]

法定代表人/负责人：[姓名]

注册地址/住所：[注册地址或住所]

统一社会信用代码/身份证号码：[统一社会信用代码或身份证号码]

联系电话：[电话号码]

电子邮箱：[电子邮箱]

鉴于：

1.甲方是依照中华人民共和国法律设立并有效存续的投资咨询机构，拥有提供投资咨询服务所需的资质和专业能力；

2.乙方希望委托甲方提供专业的投资咨询服务，以辅助乙方进行投资决策。

根据《中华人民共和国民法典》、《证券法》、《证券投资基金法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，经友好协商，就甲方为乙方提供投资咨询服务事宜，达成如下协议，以兹共同遵守。

第一条服务期限

1.1本合同项下的投资咨询服务期限自2025年[起始月份]月[起始日期]日起至2025年[终止月份]月[终止日期]日止，共计[服务期限时长]。

1.2服务期限届满前[提前通知期]，如双方均有意继续合作，应另行协商并签订书面协议。

第二条服务内容与范围

2.1甲方同意在本合同约定的服务期限内，为乙方提供以下投资咨询服务：

(1)对宏观经济形势、金融市场动态及相关政策进行研究和分析，并向乙方提供定期或不定期的市场观点报告；

(2)基于乙方提供的投资目标和风险承受能力信息，为乙方构建或优化投资组合提供建议；

(3)对特定证券、基金、债券、衍生品或其他投资产品进行独立分析，并向乙方提供投资建议；

(4)根据乙方授权，参与乙方投资决策过程的讨论，提供专业意见；

(5)甲方承诺，其提供的投资建议基于客观、公正的分析，但不构成对任何具体投资品种的买入或卖出指令，乙方有权自主做出投资决策。

2.2甲方提供的服务方式包括但不限于定期发送研究报告、投资策略建议、组织线上/线下交流会议等。具体服务方式和频率由双方另行协商确定。

2.3乙方确认，甲方提供的投资咨询服务仅为辅助乙方进行投资决策参考，最终投资决策及投资风险由乙方自行承担。

第三条咨询费用与支付

3.1乙方同意按照本合同约定向甲方支付投资咨询服务费。

3.2咨询费用的计算方式为：[选择一项并明确具体金额或计算方法，例如：固定费用人民币[金额]元/期；或按服务时长收费，每小时人民币[金额]元，总计[金额]元；或按年订阅费人民币[金额]元]。

3.3支付周期为：[例如：每季度首月[具体日期]前支付当季度费用；或每月[具体日期]前支付当月费用]。

3.4乙方应将咨询费用支付至甲方指定的以下银行账户：

开户行：[开户银行名称]

户名：[甲方账户名称]

账号：[甲方银行账号]

3.5支付方式为银行转账。甲方应在收到乙方款项后，按照约定提供服务或开具等额发票（如需）。

第四条双方权利与义务

4.1甲方的权利与义务：

(1)甲方有权要求乙方提供必要的投资背景信息、财务状况资料以及风险承受能力评估结果，乙方应予以配合；

(2)甲方应按照本合同第二条的约定，勤勉尽责、专业审慎地提供投资咨询服务，确保所提供的信息和分析基于可靠的数据来源；

(3)甲方应保证其提供的服务和建议符合中华人民共和国相关法律法规及行业协会的自律要求，不得提供任何承诺保本、保收益或违反相关规定的服务；

(4)甲方应对在服务过程中从乙方获悉的商业秘密、个人隐私等信息承担保密义务，除非法律法规另有规定或获得乙方书面同意，不得向任何第三方泄露；

(5)甲方不得为乙方进行代理交易或变相代理交易。

4.2乙方的权利与义务：

(1)乙方有权获得本合同约定的投资咨询服务；

(2)乙方应向甲方如实、完整地提供其身份信息、投资目标、风险偏好及相关的财务状况文件；

(3)乙方应按照本合同第三条的约定按时足额支付咨询费用；

(4)乙方应审阅甲方提供的服务成果（如报告、建议等），并根据自身判断做出投资决策，独立承担由此产生的投资风险；

(5)乙方应配合甲方履行尽职调查所需的相关程序；

(6)乙方应对其提供的信息的真实性、准确性、完整性负责，如因乙方提供虚假信息导致甲方产生损失，乙方应承担相应责任；

(7)乙方应对在合作过程中从甲方获悉的商业秘密、内部信息等承担保密义务。

第五条保密义务

5.1甲乙双方对于因签订和履行本合同而了解或接触到的对方的任何商业秘密、技术信息、经营信息、个人信息等均负有保密义务。

5.2