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2025/12/01
中石油合规管理
汇报人：WPS
CONTENTS
目录
01
合规管理概述
02
合规管理体系建设
03
合规风险防控
04
合规文化与培训
05
合规监督与评估
合规管理概述
01
合规管理定义
合规管理内涵
合规管理是使企业经营活动符合法律法规、行业规范，如中石油遵守石油法规。
合规管理目标
目标是防范合规风险、保障企业稳健发展，像中石油避免违规受罚。
合规管理范围
范围涵盖企业各业务领域，如中石油在勘探、炼化等环节均需合规。
合规管理主体
主体包括企业全体员工，中石油上至高层下至基层都要参与合规。
合规管理重要性
保障企业合法运营
中石油严格合规管理，避免违规受罚，如杜绝超量开采等违法情况。
提升企业声誉形象
合规经营使中石油获社会认可，像环保合规获民众好评。
合规管理体系建设
02
治理架构搭建
明确决策层职责
中石油决策层制定合规战略，如董事会把控合规方向与重大决策。
界定管理层权限
管理层负责合规执行，像经理层落实制度并监督日常运营合规。
规范执行层操作
执行层按规作业，一线员工依流程操作保障生产环节合规。
建立监督层机制
监督层确保合规有效，审计部门定期审查防范合规风险。
制度体系完善
合规制度更新
定期审查中石油合规制度，如近年修订安全环保规定，适应新法规。
制度漏洞填补
排查制度空白，如补充海外业务风险防控细则，避免合规隐患。
制度融合优化
整合不同部门制度，像财务与审计制度衔接，提升管理效率。
流程优化设计
关键环节识别
识别中石油业务流程中的关键节点，如原油采购、运输等环节。
冗余流程清理
去除中石油流程中繁琐冗余部分，像重复审批、无效文档等。
信息系统整合
整合中石油各业务信息系统，例如财务与采购系统的数据对接。
反馈机制建立
建立流程优化反馈机制，如定期收集员工对流程改进的建议。
信息化系统支持
保障企业合法运营
中石油严格合规管理，避免法律风险，如安然公司因违规破产为鉴。
提升企业品牌形象
合规经营让中石油获社会认可，像华为合规赢得全球尊重。
合规管理组织职责
合规制度更新
中石油定期审查更新制度，如依据新环保法完善环保合规制度。
制度漏洞填补
针对过往合规风险，填补制度漏洞，避免类似油品泄漏事件再发生。
制度统一整合
整合分散制度形成统一体系，提高管理效率，助力业务高效运作。
合规风险防控
03
风险识别方法
明确决策层职责
中石油决策层需定战略、做决策，如董事会决定重大合规事项。
规范管理层运作
管理层负责执行合规制度，像经理层推进日常合规管理工作。
强化执行层落实
执行层落实具体合规任务，如基层员工严格按操作规范作业。
设立监督层岗位
监督层监督合规执行，如审计部门审查业务合规性防风险。
风险评估流程
识别关键流程
中石油精准识别勘探、生产等关键业务流程，保障高效运转。
消除冗余环节
去除繁琐审批步骤，如某项目减少不必要签字流程，提升效率。
引入智能技术
运用大数据、AI优化供应链流程，实时监控库存与物流。
建立反馈机制
收集员工、客户意见，持续改进销售流程，增强客户满意度。
风险应对策略
法律遵循
中石油确保业务活动完全符合国家石油行业相关法律法规，如《石油天然气管道保护法》。
政策执行
严格执行国家能源政策，积极响应节能减排号召，推动绿色石油发展。
道德规范
员工秉持诚信、公正等道德准则，杜绝商业贿赂，维护企业良好形象。
内部规章遵守
依照公司内部的各项规章制度开展工作，保障生产运营有序进行。
风险预警机制
保障企业稳健运营
中石油严格合规管理，避免法律风险，保障业务持续稳定开展。
提升企业社会形象
合规经营使中石油获社会认可，如环保合规赢得公众好评。
合规文化与培训
04
合规文化理念
更新合规制度
中石油根据法规变化及时更新制度，如修订环保合规制度适应新政策。
填补制度空白
针对新兴业务领域填补制度空白，像新能源业务制定专属合规制度。
优化制度流程
优化审批流程提高制度执行效率，如简化采购合规审批环节。
培训计划制定
识别关键流程
中石油识别原油采购、炼制等关键流程，保障业务高效。
简化冗余环节
去除审批、操作等冗余步骤，如减少报表审批层级。
引入智能技术
采用大数据、AI技术优化流程，如智能调度运输。
建立反馈机制
收集员工、客户意见改进流程，提升合规管理效果。
培训效果评估
合规管理的内涵
中石油合规管理是遵循法律法规、行业规范，确保企业运营合法。
合规管理的目标
目标是防控合规风险，保障中石油稳健发展，提升企业形象。
合规管理的范围
涵盖业务全流程，如勘探、开采、销售等，确保各环节合法。
合规管理的主体
全体
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