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技术评审规范手册审核点清单

一、适用场景与目标

本清单适用于企业内部各类技术评审活动，包括但不限于：新产品/功能方案设计评审、系统架构评审、核心算法评审、技术改造项目评审、关键技术难点攻关方案评审等。其目标是保证技术方案的合规性、可行性、安全性及可维护性，提前识别潜在风险，优化设计方案，保障项目质量与技术落地效果。

二、规范执行流程

步骤1：评审前准备阶段

明确评审目标与范围

确定本次评审的核心议题（如架构合理性、功能指标、安全性等）及边界，避免评审范围偏离主题。

输出《评审任务书》，明确评审目标、交付物、时间节点及参与角色。

组建评审小组

根据评审类型匹配专业人员，至少包含：

项目负责人：方案提出方，负责讲解方案背景与细节；

技术负责人：*经理（示例），把控技术方向与合规性；

相关领域专家：如架构师、安全工程师、运维工程师等，提供专业意见；

产品/业务代表：*工（示例），保证方案符合业务需求。

提前3个工作日向评审小组成员发送《评审任务书》及待评审材料。

提交评审材料

方案提出方需完整提交以下材料（需通过文档管理系统归档）：

技术方案设计文档（含架构图、流程图、核心逻辑说明）；

技术选型对比分析（如多方案对比，说明选型依据）；

风险评估报告（识别潜在技术风险、业务风险及应对措施）；

功能指标与测试方案（如并发量、响应时间、容错机制等）；

参考文档（如行业规范、历史项目经验、第三方技术报告等）。

步骤2：评审中执行阶段

会议开场与议程确认

评审组长（建议由技术负责人担任）主持会议，明确评审目标、议程及时长（单次评审建议不超过2小时）。

确认评审小组成员到齐情况，关键角色（如技术负责人、架构师）缺席需延期评审。

方案讲解与答疑

项目负责人*工（示例）讲解技术方案，重点说明：需求背景、设计思路、核心模块实现、技术选型理由、风险应对等。

评审小组可随时提问，讲解方需清晰回应疑问，对存疑点记录至《评审问题记录表》。

逐项审核与讨论

依据本“审核点清单”（见第三部分）逐项检查方案，重点关注：

方案是否符合业务需求与技术规范；

架构设计是否具备可扩展性、可维护性；

技术风险是否可控，应对措施是否可行；

功能指标是否满足项目要求，测试方案是否覆盖核心场景。

对争议点进行充分讨论，评审组长需引导达成共识，避免无休止争论。

形成评审结论

评审小组根据审核结果，对方案给出明确结论：

通过：方案满足要求，可进入下一阶段；

修改后通过：方案基本可行，需按评审意见修改（明确修改项及时限）；

不通过：方案存在重大缺陷，需重新设计（说明核心问题）。

输出《技术评审报告》，由评审组长签字确认，同步给项目组及相关干系人。

步骤3：评审后跟踪阶段

问题整改与反馈

项目组根据《技术评审报告》中的“修改项”，制定整改计划（明确责任人、完成时限），并在文档管理系统中更新方案文档。

整改完成后，提交《整改说明报告》，反馈至评审组长。

闭环验证

评审组长或指定专家对整改结果进行复核，确认问题是否彻底解决。

复核通过后，在《技术评审报告》中标注“闭环完成”，评审流程正式结束。

三、审核点清单模板

审核维度

审核项

审核标准

审核结果（通过/不通过/需改进）

问题描述

责任人

完成时限

评审材料完整性

技术方案设计文档

包含架构图、流程图、核心逻辑说明，内容清晰、无歧义

□通过□不通过□需改进

*工

评审前3天

技术选型对比分析

提供至少2种方案对比，说明选型依据（功能、成本、维护性等）

□通过□不通过□需改进

*工

评审前3天

风险评估报告

识别技术风险（如功能瓶颈、安全漏洞）、业务风险（如需求偏差），应对措施具体

□通过□不通过□需改进

*工

评审前3天

技术方案合理性

架构设计

符合公司技术规范（如微服务架构分层、数据库设计范式），具备高内聚低耦合特性

□通过□不通过□需改进

*经理

评审中

核心算法逻辑

算法流程正确，时间/空间复杂度满足功能要求，边界条件考虑周全

□通过□不通过□需改进

*专家

评审中

技术选型

选型技术成熟度、社区活跃度、公司技术栈匹配度合理，避免过度使用新技术

□通过□不通过□需改进

*专家

评审中

功能与安全性

功能指标

并发量、响应时间、吞吐量等指标明确，符合业务SLA要求

□通过□不通过□需改进

*专家

评审中

安全设计

包含身份认证、数据加密、权限控制、防SQL注入/XSS攻击等安全措施

□通过□不通过□需改进

*专家

评审中

容错与恢复机制

设计异常处理流程（如重试、降级、熔断），具备故障恢复能力

□通过□不通过□需改进

*经理

评审中

可维护性与扩展性

代码与文档规范

遵循公司编码规范（如命名、注释、日志），技术文档结构清晰、易读

□通过□不通过□需改进

*工

评审中

扩展性设计

预留接口、配置