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证券信息系统安全管理操作手册

前言

本手册旨在规范证券机构信息系统安全管理工作，明确各部门及相关人员在信息系统安全保障中的职责与操作流程，确保信息系统的机密性、完整性和可用性，保护投资者合法权益，维护证券市场正常秩序。本手册适用于本机构所有与证券业务相关的信息系统，包括但不限于交易系统、行情系统、客户管理系统、风控系统及办公自动化系统等。全体员工必须严格遵守本手册中的规定，任何违反手册的行为将可能导致严重后果，并将依据相关规定进行处理。

第一章人员安全管理

1.1人员准入与背景审查

信息系统相关岗位人员（包括开发、运维、管理、审计等）在入职前必须经过严格的背景审查。审查内容应至少包括身份核实、学历与工作经历真实性核查，对于接触核心系统或敏感信息的岗位，可根据实际需要进行更深入的背景调查。背景审查合格后方可录用。

1.2岗位权限管理

1.2.1最小权限原则：为员工分配与其岗位职责相匹配的最小操作权限，避免权限过大或权限滥用。

1.2.2职责分离原则：关键岗位如系统开发与系统运维、交易操作与清算交收、数据录入与审核等应实行职责分离，避免单一人员掌握完整业务流程或关键系统权限。

1.2.3权限申请与审批：员工因工作需要申请系统权限时，需填写《权限申请表》，经所在部门负责人、系统管理员及信息安全管理部门逐级审批后方可授予。审批过程应留有书面或电子记录。

1.3人员离岗与离职处理

1.3.1离岗管理：员工因休假、出差等原因离岗超过一定期限，所在部门应及时通知系统管理员暂停其相应系统权限。

1.3.2离职处理：人力资源部门在员工离职流程启动后，应立即通知信息安全部门及相关系统管理员。系统管理员须在员工办理离职手续当日，注销或冻结其所有系统账户及访问权限，并回收相关的物理访问凭证（如门禁卡、钥匙等）。离职员工应签署信息安全保密承诺书。

1.4安全意识与技能培训

1.4.1新员工培训：所有新入职员工必须接受信息安全基础知识培训，并通过考核后方可上岗操作。

1.4.2定期安全培训：每年应至少组织一次全员信息安全意识培训，内容包括最新的安全威胁、典型案例分析、本机构安全政策与操作规程等。

1.4.3专项技能培训：针对信息系统开发、运维等关键岗位人员，应定期组织深层次的安全技术技能培训，提升其应对复杂安全问题的能力。

第二章环境与物理安全

2.1机房安全管理

2.1.1机房准入控制：机房应设置严格的门禁系统，实行双人双锁制度。进入机房必须进行登记，记录进入人员、事由、时间及陪同人员。非授权人员严禁进入机房。

2.1.2环境监控：机房内应配备温湿度监控设备，确保环境参数在设备运行要求范围内。同时，应安装漏水检测、消防报警系统，并定期检查其有效性。

2.1.3设备管理：机房内所有设备应登记造册，明确责任人。设备的上架、下架、迁移、报废等操作需履行审批手续，并做好记录。

2.1.4介质管理：机房内的各类存储介质（如磁盘、磁带、U盘）应妥善保管，建立介质台账，明确其用途、存放位置及责任人。涉密介质的销毁应符合相关规定。

2.2办公环境安全

2.2.1办公区域访问：办公区域应保持整洁有序，无关人员未经允许不得随意进入。员工离开工位时，应将含有敏感信息的纸质文件锁好，计算机应设置屏幕保护及密码锁定。

2.2.2终端设备安全：办公用计算机、笔记本电脑等终端设备应设置开机密码和屏幕保护密码。严禁将个人计算机接入办公网络，严禁在办公设备上安装与工作无关的软件。

2.2.3废弃物处理：含有敏感信息的纸质文件、存储介质在丢弃前必须进行粉碎或消磁处理，确保信息无法恢复。

第三章网络安全管理

3.1网络架构与区域划分

网络应根据业务功能和安全级别进行合理分区，如生产区、测试区、办公区等，并通过防火墙、网闸等技术手段实现区域间的逻辑隔离。核心交易区应采取最严格的防护措施，与其他区域实现强隔离。

3.2防火墙与访问控制

3.2.1防火墙策略管理：防火墙是网络安全的第一道屏障，其安全策略应遵循最小授权原则。所有访问规则的制定、变更和删除必须经过审批，并保留详细记录。定期对防火墙策略进行审计和清理，移除不再需要的规则。

3.2.2远程访问控制：员工因工作需要远程访问内部网络时，必须通过指定的VPN（虚拟专用网络）接入，并采用强身份认证方式（如双因素认证）。严禁使用公共或不安全的网络进行远程办公。

3.3入侵检测与防御

网络关键节点应部署入侵检测/防御系统（IDS/IPS），对网络流量进行实时监控、分析和异常行为识别。安全管理人员应定期检查IDS/IPS日志，及时响应告警信息，并对发现的安全事件进行分析和处置。

3.4网络设备安全配置

网络设备（如路由器、交换机、防火墙）的初始配置应符合安全基线要求，禁用不必要的服务和端口，