新三板法律尽职调查清单样本.pdfVIP

律师事务所

关于_________

之

法律尽职调查清单

致;______________________

律师事务所（下称“本所”）非常荣幸担任（下称委托”）之专项法律顾

问，对（下称“贵公司“）进行法律尽职调查，以确保【贵公司挂牌/上市】/【委托投资/并购贵公

司】等项目的顺利实施。为了及时、有效地完成本次法律尽职调查，为本项目提供准确、专业、有效的法律

意见，本所特向贵公司提交本法律尽职调查清单。请贵公司，并督促其它被调查对象，按照本法律尽职调查清

单的要求和标准积极收集和准备有关文件，并于【】年【】月。日前提供给本所律师。对于贵公司及相关人

员在资料收集过程中付出的辛勤劳动与积极配合，本所表示衷心的感谢！

特别说明：

1.本次法律尽职调查的基准日为【】年【】月【】日，请贵公司按照本清单将截至基准日的最新文

件和情况提供给本所律师。

2.贵公司所提供的文件将构成贵公司本次挂牌/上市及本所将来出具有关法律文件的重要依据，贵公司应保

证所提供的文件真实、准确、完整，并保证所提供的复印件与其原件一致无误。

3.对于以下每一项，如所有相关文件均已提供，请在“已提供”栏中打勾，表明该项文件已提供完毕；如

稍晚提供，请在“待提供”栏中打勾，并在“备注”栏中注明由何人负责在何时提供；如不适用于贵公司或本

次调查中不可提供，请在“不适用”栏中打勾，并在“备注”栏简略注明有关文件在本次调查中不可提供的理

由。

4.如若现场调查结束后，贵公司发生了任何事件或获得任何额外的信息，且该等事件或信息会对贵公司已

提供的文件信息产生影响，请立即通知我们。

文件名称已提供待提供不适用备注

1.公司的主体资格

1.1公司的基本情况

11.1公司现时有效的营业执照（正副本）、税务登记证（含国税和

地税）、组织机构代码证、外汇登记证（如有）及其它有关

证照

11.2公司最新的章程及其修正案

1.2非法人分支机构的基本情况（如有）

1.2.1公司若有分支机构的（分支机构包括己办理工商登记的分公

司、办事处、研发中心等），请提供该分支机构现时有效的

营业执照、税务登记证（含国税租地税）、组织机构代码证、

外汇登记证（如有）及其它有关证照

2.公司的股东（实际控制人）

2.1母公司/对公司实施共同控制的单位股东

2i.1母公司现时有效的《企业法人营业执照》（正副本）熨印件

21.2公司记机关出具的关于母公司段权权利负担的证明文件

21.3母公司现时有效的公司章程

21.4母公司控股股东的身份证明文件（股东为单位的，为现行有效

的营业执照及章程；股东为个人的，为身份证、户口簿且印件

及境外护照或居留权文件如［有］）

21.5母公司报告期内（即年-【】年）的审计报告/财务■报表

21.6人民银行/贷款卡银行打印的母公司《企业基本信用信息报告

（详细版）》

文件名称已提供待提供不适用备注

21.7母公司是否存在尚未了结的或可预见的诉讼、仲裁及行政处

罚；若存在，请提供立案通知书.起诉书/仰裁申请书、判决

书/调解书/裁定书/仲裁裁决、和解协议、上诉状、二审判不适用

决书、裁判执行证明以及行政处罚决定书、罚款缴纳凭证等

相关文件

2.2其它持股5%以上的单位股东

22.1单