销售业务合同审核标准化检查清单.docVIP

销售业务合同审核标准化检查清单

适用业务场景

本检查清单适用于销售业务全流程中的合同审核环节，具体包括但不限于：

新客户首次签约前的合同评审；

老客户续签合同的条款复核；

涉及特殊标的（如定制化产品、服务类项目）的专项合同审核；

跨部门协作（如法务、财务、业务部门）的联合评审会议；

合同履行过程中因变更、补充协议引发的条款修订审核。

标准化审核操作流程

第一步：审核前准备

资料收集：获取销售合同草案、客户主体资格证明（如营业执照复印件）、业务需求确认函、过往合作记录（如有）、产品/服务报价单及附件（如技术规格书、交付标准）等基础材料。

背景熟悉：与业务负责人*沟通合同背景，明确客户需求、合作模式、关键谈判点及特殊要求（如定制化条款、交付周期等）。

审核标准确认：根据合同类型（如产品销售合同、服务合同框架协议）选择对应审核模板，保证覆盖公司内部制度及行业合规要求。

第二步：合同完整性初步审核

基础信息核对：检查合同文本是否包含标题、合同编号、签约主体信息、签约时间、签订地点等核心要素，避免空白条款或未填写项。

附件完整性：确认合同中引用的所有附件（如技术协议、验收标准、保密协议）是否完整、附件编号与引用是否一致。

版本有效性：核对合同是否为最新版本，避免使用已作废或修订前的文本。

第三步：逐项专项审核（按模块拆解）

对照本清单“合同审核检查清单模板”，分模块对合同条款进行逐项检查，重点关注合法性、合规性、商业合理性及风险可控性。审核过程中需记录问题点，标注条款位置及修改建议。

第四步：问题反馈与整改沟通

汇总问题：将审核中发觉的不合规、不明确或存在风险的条款整理成问题清单，明确修改意见及整改期限。

跨部门协同：涉及法务、财务等专业条款时，组织相关部门召开评审会议，共同确认修改方案；业务部门与客户沟通后，反馈客户意见并同步调整合同。

闭环确认：对整改后的条款进行复核，保证所有问题点已解决，避免遗漏。

第五步：最终确认与归档

签署审批：审核通过的合同，按公司审批流程提交相关负责人（如销售总监、法务负责人）签字确认，保证审批手续完整。

文本存档：签署完成的合同文本（含附件、修订记录、审批单）扫描存档，电子版与纸质版同步管理，存档路径清晰可追溯。

合同审核检查清单模板

检查模块

检查项目

检查标准

检查结果（通过/不通过/备注）

一、合同主体信息

1.1签约主体全称

与营业执照、公章名称一致，避免简称或错别字

1.2主体资格证明

客户提供最新年检的营业执照复印件（加盖公章），经营范围涵盖合作业务

1.3法定代表人/授权代表信息

法定代表人信息与营业执照一致；授权代表需提供有效的《授权委托书》（载明权限、期限）

1.4联系方式

注册地址、电话、邮箱等信息准确无误，便于后续沟通

二、标的条款

2.1标的物/服务描述

明确产品名称、型号、规格、数量或服务内容、范围，避免模糊表述（如“一批”“等”）

2.2质量标准

注明执行国家标准、行业标准或双方约定的技术参数（需引用附件编号）

2.3权属转移/服务交付约定

产品需明确交付时间、地点、方式；服务需明确开始/结束时间、交付成果形式

三、价格与支付条款

3.1合同金额

大小写一致，含税价/不含税价明确，是否包含运费、安装费等附加费用

3.2支付方式与周期

分期支付的，需明确每期比例、支付条件（如“验收合格后”“开具发票后”）；避免“货到付款”等模糊约定

3.3发票信息

约定发票类型（如增值税专用发票）、开票主体、交付时间及发票内容

3.4账户信息

乙方收款账户信息与合同主体名称一致，提供开户行、账号、户全称

四、交付与验收条款

4.1交付时间

明确具体日期或“收到预付款后X日内”等可量化时间节点，避免“尽快”“尽快”等表述

4.2交付地点与方式

注明详细地址，运输方式、费用承担方（如“乙方负责运输，运费由甲方承担”）

4.3验收标准与流程

验收依据（如技术附件）、验收期限（如“收到货物后X日内”）、验收异议处理方式

五、违约责任条款

5.1违约情形列举

明确双方违约情形（如逾期交付、质量不达标、拖欠付款等），覆盖主要风险点

5.2违约责任约定

违约责任与违约程度匹配，如“按合同总额X%支付违约金”“赔偿直接损失”，避免“无条件赔偿”等显失公平条款

5.3不可抗力条款

定义不可抗力范围（如自然灾害、政策变更），明确通知义务、责任减免及处理机制

六、争议解决条款

6.1争议解决方式

优先约定“协商解决”，协商不成可选择“向乙方所在地人民法院提起诉讼”或仲裁（明确仲裁机构）

6.2法律适用

明确适用“_________法律”

七、其他条款

7.1保密条款

明保证密范围、保密期限（如“合同终止后X年”）、违约责任

7.2知识产权

涉及专利、商标、著作权的，需明确归